每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

券商投行又出大新聞！

今日（11月25日）晚間，證監會在其官網通報了券商投行業務內部控制及廉潔從業專項檢查情況。其中，兩家違規情節較重的華金證券、華龍證券，以及五家違規情節相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯儲證券、華安證券、招商證券被特別點名。

此外，東興證券、中信建投分別因所保薦的澤達易盛、紫晶存儲涉嫌欺詐發行，而發布公告，公開向投資者致歉。

仍有券商存在內控把關不嚴、投行“承包制”等問題

證監會指出，今年初，證監會組織對8家證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了專項檢查。本次檢查覆蓋了股權、債券、并購重組等投行業務各條線、全流程。從檢查結果來看，各公司基本建立了投行業務內部控制組織架構，實現集中統一管理，由業務部門、質量控制、內核合規構成的“三道防線”內控體系有效運作。

但檢查也發現部分證券公司存在內控制度和保障機制不健全、內控把關不嚴格等問題，個別證券公司存在內控組織架構不合理、崗位職責利益沖突、投行團隊“承包制”管理等較為嚴重的問題。針對檢查發現的問題，證監會堅持“穿透式監管、全鏈條問責”和機構、人員“雙罰”的原則，同時根據問題的輕重，分類采取措施：

對違規問題多、情節嚴重的華金證券，采取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業務3個月的行政監管措施，要求公司立即全面整改，著力加強投行管控。

對違規問題多、情節嚴重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓。

對違規情節相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決內控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監管關注和提示。

同時，證監會對26名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取了監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。

華金證券時任總經理在內13名員工受罰

值得一提的是，11月25日晚間，證監會還掛出了對華金證券處罰所下發的行政決定書。其細節顯示，華金證券主要存在以下問題：

一是投資銀行類業務內部控制不完善。存在內控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、合規人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關鍵節點把關失效等問題；在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術發展股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市、上海香溢花城長租公寓資產支持計劃、錦州市國有資本投資運營（集團）有限公司2020年非公開發行公司債券等項目中，盡職調查明顯不充分，但質控、內核未予以充分關注。

二是廉潔從業風險防控機制不完善；未按廉潔從業規定聘請第三方機構。

因此，證監會對華金證券采取責令改正的監管措施。并在2022年11月25日至2023年2月24日期間，暫停公司保薦和公司債券承銷業務。

與此同時，證監會對包括華金證券時任總經理趙麗峰、債券業務部門負責人、質控部門負責人，以及上述項目所涉及的保代等共計13人下發了監管處罰，監管措施包括責令改正、出具警示函、監管談話等。

證監會指出，全面合規、有效運行的投行內控機制是投行執業質量的基礎。下一步，將常態化開展投行內控現場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執業質量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構真正發揮“看門人”功能，為注冊制行穩致遠夯實基礎。

所保薦公司被查出欺詐行為，東興證券、中信建投致歉

值得一提的是，11月25日晚間，兩家科創板上市公司的保薦機構東興證券、中信建投也發布公告，就所保薦公司被查出欺詐發行而向投資者道歉。

東興證券發布公告表示，作為澤達易盛首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構、主承銷商、持續督導機構，自澤達易盛被立案調查以來，公司始終積極配合監管部門相關工作。公司將認真反思，加強管理，持續提升執業質量，切實履行好資本市場“看門人”的責任，提高履行服務實體經濟使命能力。同時，公司將密切關注事件進展，全面配合監管部門相關工作，認真做好澤達易盛的持續督導工作，嚴格督促澤達易盛做好相關信息披露。公司對給投資者帶來的困擾深表歉意。

中信建投發布公告表示，2022年11月19日，上市公司紫晶存儲發布公告，稱其因涉嫌欺詐發行和信息披露違法違規，中國證監會擬對其采取行政處罰。作為紫晶存儲首次公開發行股票并在科創板上市的保薦機構和主承銷商，中信建投對該事件造成的負面影響向社會各界致以深深的歉意。中信建投表示，自2022年2月11日紫晶存儲被中國證監會立案調查以來，公司積極配合監管部門工作，并深刻反省、查擺問題、全面整改。

據了解，2022年11月18日，澤達易盛收到證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監會查明，澤達易盛在招股書中披露的2016年至2019年重要子公司數據重大財務造假；公司《2021年年度報告》財務數據也存在虛假記載。澤達易盛因此被重罰8600萬元，公司時任董事長、財務總監等相關人員也被處以不同金額罰款。

紫晶存儲發布的公告亦顯示，公司及相關人員涉嫌存在以下違法事實：一是欺詐發行，如《招股說明書》未按規定披露對外擔保以及虛增營業收入、利潤；二是信息披露違法違規，如定期報告存在虛假記載、未按規定披露對外擔保等。紫晶存儲被處以3668.52萬元罰款；董事長鄭穆、實控人羅鐵威終身市場禁入。

值得一提的是，澤達易盛、紫晶存儲均可能因觸及重大違法類強制退市情形而被終止上市。東興證券、中信建投均表示：“目前公司經營正常，該事件對公司影響存在不確定性”，并表態將密切關注事件進展，全面配合監管部門相關工作。

封面圖片來源：攝圖網_501353830