每經記者 程雅    每經編輯 楊夏    

12月1日，九鼎投資（SH600053，股價15.59元，市值67.59億元）發布公告，九鼎投資實控人、時任公司董事吳剛于2021年9月28日，收到中國證監會《立案告知書》，因吳剛相關行為涉嫌違反基金相關法律法規，中國證監會決定對吳剛立案。

近日，中國證監會對上述案件調查完畢，并對上市公司實控人及案件其他相關責任人出具《行政處罰和市場禁入事先告知書》。

簽收益保證協議

據上市公司公告，九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實控人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱九泰久利）。

2016年12月，時為廈門三維絲環保股份有限公司（現名中創環保，SZ300056，股價7.9元，市值30.45億元，以下簡稱三維絲）實控人羅祥波經與吳剛商談后，出具簽字的《承諾函》，希望九鼎投資或其下屬企業、基金買入三維絲股票不超過3000萬股，并承諾投資年化收益率（復利）不低于12%，不足部分以現金方式補償。

吳剛將事情告知九泰基金董事長吳強，吳強告知九泰基金總經理盧偉忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續買入“三維絲”397.07萬股。截至證監會調查時，九泰基金投資“三維絲”出現虧損，未收到補償款。

吳剛稱九州證券曾向其匯報急需補充流動性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對九泰久利的投資，啟動九泰久利清算程序。之后，相關人員建立“九泰久利變現”，后續主要討論九泰久利清算事宜。

而九泰基金作為九泰久利基金管理人，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益。

2017年，九泰基金董事長吳強與九泰基金擬投資企業簽署收益保證協議，吳強先后與億利潔能（SH600277，股價4.4元，市值156.7億元）、正業科技（SZ300410，股價12.91元，市值47.46億元）、恒信移動（現名恒信東方，SZ300081，股價7.52元，市值45.48億元）、金貴銀業（SZ002716，股價3.41元，市值75.38億元）、金固股份（SZ002488，股價6.7元，市值67.13億元）五家上市公司的實控人或股東簽署涉及收益保證的協議，協議受益人并非九泰久利基金份額持有人。

九泰久利于2018年10月啟動清算程序，2019年9月26日基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開發行股份的投資均出現了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露前述保底事項，基金清算財產也未包括補償款項。截至調查時，五家上市公司股東（其中三家上市公司股東實際支付）合計支付補償款2.24億元，經九州證券確認，補償款項已全部匯入九州證券銀行賬戶。

以上事實，有微信記錄、相關協議、情況說明、企業工商登記資料、相關人員詢問筆錄、股票交易記錄等證據證明。

擬被處5年市場禁入

證監會認為，吳剛作為九泰基金實控人、九泰基金董事，干預基金運營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”，并指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序，其行為涉嫌違反法律規定。

九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為涉嫌違反法律規定。而吳強作為九泰基金時任董事長，與相關方簽署保底協議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負責的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時任總經理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時任分管投資、研究業務的副總經理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責任人員。

證監會擬決定，對吳剛干預基金經營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責令改正，并處100萬元罰款。同時對吳剛采取證券市場5年禁入措施。

對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財務為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責令九泰基金管理有限公司改正，并處100萬元的罰款。對直接負責的主管人員吳強、盧偉忠、吳祖堯給予警告，并分別暫停基金從業資格36個月、24個月、12個月，并處30萬元、20萬元、10萬元的罰款。

九鼎投資表示，案件所涉責任人中吳剛、吳強系公司實控人，目前未在公司擔任董事、監事及其他任何職務，本次擬對吳剛、吳強作出的行政處罰決定不會對公司日常生產經營活動造成重大影響。九泰基金系公司的聯營公司，本次中國證監會擬對其作出的行政處罰對其日常經營將產生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負面影響。