每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬    

據《每日經濟新聞》記者對中國證監(jiān)會、各地證監(jiān)局、滬深京交易所、全國股轉公司、中證協(xié)、交易商協(xié)會、人民銀行及其分支機構、國家外匯管理局及其分支機構等官網梳理統(tǒng)計，在剛剛過去的11月，證券行業(yè)（含券商、分支機構和從業(yè)人員）共收到65張罰單，涉及28家券商。

將分支機構與從業(yè)人員罰單歸屬券商整體計算，這65張罰單中，華金證券有7張，粵開證券有6張，中信建投有6張，招商證券有5張。此外，聯(lián)儲證券、中信證券各3張；安信證券、國泰君安、民生證券、國海證券、金元證券、長城證券、國新證券、五礦證券各兩張。

從受罰原因來看，這65張罰單中，投行業(yè)務違規(guī)的有32張，占比近一半；另外，內控合規(guī)不到位有13張；違反外匯賬戶管理規(guī)定的有7張；從業(yè)人員違規(guī)炒股的有6張；經紀業(yè)務違規(guī)的有5張。

華金證券“領銜”投行領域罰單

在過去的11月，監(jiān)管對于投行業(yè)務領域的罰單數量釋放了濃濃的強監(jiān)管意味。在11月的65張罰單中，投行領域就含有32張，涉及14家券商。其中，涉及華金證券的罰單數量最多，達7張。

證監(jiān)會表示，今年初，對8家證券公司投行內部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項檢查。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重的華金證券，采取責令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務3個月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強投行管控。

華金證券主要違規(guī)表現為投資銀行類業(yè)務內部控制不完善，存在內控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關鍵節(jié)點把關失效等問題；廉潔從業(yè)風險防控機制不完善；未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機構。

另外，證監(jiān)會還對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決內控短板問題。

除了前述因證監(jiān)會專項檢查受到監(jiān)管措施的券商外，今年11月，江海證券、中信建投、宏信證券、川財證券、安信證券等也有因投行業(yè)務違規(guī)而收到罰單。

值得一提的是，32張投行領域違規(guī)的罰單中，逾30名人員同樣也受到相應監(jiān)管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業(yè)務部門負責人及項目組成員等。如華金證券時任總經理趙麗峰、時任分管投行業(yè)務高管胡旭、時任內核負責人賈廣華、時任質控部門負責人徐雙等。

中金公司、金元證券被指內控合規(guī)不到位

在投行業(yè)務罰單占據半邊天的同時，券商和分支機構及從業(yè)人員內控合規(guī)相關的罰單也不容忽視。據每經記者統(tǒng)計，11月65張罰單中，有13張指向內控合規(guī)存在問題，包括匯豐前海、粵開證券、中信證券、金元證券、中金公司等9家券商（含分支機構或從業(yè)人員）。

首先在券商方面，北京證監(jiān)局指出，中金公司子公司及管理的15只產品未按期完成整改；一客戶發(fā)起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當日可用資金，中金公司系統(tǒng)未能識別并攔截該筆交易。北京證監(jiān)局認為，上述情況反映出中金公司合規(guī)意識薄弱，內控機制不完善。

浙江證監(jiān)局也表示，金元證券瑞安安陽路證券營業(yè)部負責人葉羽在任職期間，有在金元證券參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職的行為。浙江證監(jiān)局認為，金元證券在知悉葉羽有關兼職行為后，未按規(guī)定向證監(jiān)局報告，反映出金元證券內部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

其次，分支機構方面，上海證監(jiān)局認為，匯豐前海上海分公司在尚未取得換發(fā)經營證券業(yè)務許可證的情況下，關閉舊址遷入新營業(yè)場所開業(yè)。反映出該分公司存在內部控制不完善的問題。

另外，從業(yè)人員方面，北京證監(jiān)局對國新證券原董事長祝獻忠開出罰單。2013年~2018年祝獻忠任華融證券（現更名為國新證券）董事長期間，公司在公司治理、內部控制、風險管理等方面存在突出問題。上述問題是公司后期出現系列流動性問題的重要根源，后果嚴重。祝獻忠作為公司時任主要領導、董事會負責人，負有責任。

東北證券及分支機構連收6張違反外匯賬戶管理規(guī)定罰單

今年11月，平時較少出現的違反外匯賬戶管理規(guī)定與從業(yè)人員炒股罰單數量卻驟增，共計13張。其中，違反外匯賬戶管理規(guī)定的罰單數量達7張，而6張指向東北證券及分支機構；同時，從業(yè)人員炒股罰單數量達6張，指向國海證券從業(yè)人員的有2張。值得注意的是，以上13張罰單處罰結果均有罰款。

違反外匯賬戶管理規(guī)定方面，國家外匯管理局吉林省分局、國家外匯管理局吉林市中心支局對東北證券、東北證券長春前進大街證券營業(yè)部、東北證券長春同志街第三證券營業(yè)部、東北證券長春西安大路證券營業(yè)部、東北證券吉林光華路證券營業(yè)部、東北證券吉林遵義東路證券營業(yè)部進行了處罰，違法事實均為違反外匯賬戶管理規(guī)定。因此，東北證券和5家營業(yè)部分別被給予警告和要求責令改正，并分別罰款人民幣10萬元，也就是共計60萬元。

此外，財通證券也同樣因違反外匯賬戶管理規(guī)定被國家外匯管理局浙江省分局給予警告，并處罰款人民幣14萬元。

在從業(yè)人員炒股方面，受到處罰的分別是國海證券黎子毅、國海證券雷桂清、華龍證券劉峙轷、招商證券馮某偉、中信建投劉某枝以及國信證券王科迪。其中，前4人炒股實現盈利，后2人炒股虧損，更加得不償失。

廣東證監(jiān)局披露，中信建投劉某枝借用他人證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉債，合計交易金額641.08萬元，虧損3.60萬元，處罰結果為處以3萬元罰款；深圳證監(jiān)局披露，國信證券王科迪借用他人證券賬戶交易股票，合計成交金額2487.45萬元，虧損22.04萬元，處罰結果為處以5萬元罰款。

封面圖片來源：攝圖網_501353830