每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

12月16日，證券行業再收多份罰單。

當天，寧夏證監局公告，因營業部內部控制和合規管理不到位，對西南證券吳忠裕民東街證券營業部采取責令改正措施。江蘇證監局因東海證券債券承銷業務內控不健全、公司部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查等因素，對東海證券采取了責令改正行政監管措施。

此外，證監會網站也顯示，因中自環保科技股份有限公司上市當年即虧損，對申萬宏源保薦人楊曉、張仕源采取認定為不適當人選6個月措施。因帝歐家居發行可轉債上市當年營業利潤比上年下滑50%以上，對華西證券保薦人方維、袁宗取暫不受理與行政許可有關文件3個月措施。

四大問題被要求整改

根據寧夏證監局公示，西南證券吳忠裕民東街證券營業部主要存在以下四大問題：一是營業部未保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料；二是作為B型營業部，信息技術崗人員長期空缺；三是營業部缺少信息系統管理相關技術文檔，未執行網絡及信息系統相關管理制度；四是營業部個別員工存在替客戶進行證券交易的行為，且營業部發現該情況后，未及時向寧夏局報告。

寧夏證監局指出，上述問題反映出西南證券吳忠裕民東街營業部內部控制和合規管理不到位，因此決定對其采取責令改正的行政監管措施，并要求營業部采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并在收到本決定書后30日內提交書面整改報告。

同時，寧夏證監局對營業部負責人于曉紅采取出具警示函措施。對存在替客戶辦理證券交易的行為的李昊陽同樣采取出具警示函措施。

東海證券所收的罰單則由江蘇證監局開具，涉及事項與公司債券承銷、廉潔從業等有關。

江蘇證監局指出，東海證券存在以下問題：一是債券承銷內控不完善。2020年，公司開展有關債券的承銷業務過程中，債券一、二級市場業務未進行有效隔離；并且未及時向江蘇局報告風險控制指標不符合規定標準的情況。另外，相關簿記建檔過程不規范。二是廉潔從業內控缺陷。2019年至今，公司部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調查，反映公司廉潔從業內部控制不完善。

江蘇證監局因此對東海證券采取責令改正的監管措施。此外，江蘇證監局對東海證券時任總裁且分管債券發行業務的殷建華、時任債券發行部負責人許曉明采取出具警示函行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

四名保薦人被采取措施

此外，2019年年7月中旬，東海證券發布公告，原董事長朱科敏因個人原因辭去東海證券的董事長、董事及其他職務。同時，東海證券稱接到江蘇省公安廳的電話通知，被告知朱科敏正處于配合調查階段。2020年7月，江蘇省紀委監委網站公布，東海證券的朱科敏涉嫌嚴重違紀違法接受紀律審查和監察調查。

此外，12月16日，四名投行人士因為保薦項目出現業績虧損或下滑，也被證監會采取了監管措施。

其中，申萬宏源的楊曉、張仕源兩人保薦的中自環保科技股份有限公司首發項目，發行人公開發行證券上市當年即虧損。證監會因此決定認定二人為不適當人選，在2022年12月13日至2023年6月12日期間，不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。

中自科技股票代碼為“688737”，被稱為“燃料電池電催化劑第一股”，2021年10月22日在科創板上市，上市首日即破發。2021年，中自科技實現營業收入9.62億元，同比減少62.66%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1040.92萬元，同比減少95.23%；歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤-1791.04萬元，同比減少107.81%。

華西證券的方維、袁宗則因保薦的帝歐家居可轉債項目，發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上，而被采取暫不受理與行政許可有關文件3個月措施，具體期限為2022年12月13日至2023年3月12日。

2021年10月21日，帝歐家居公告了由方維、袁宗出具的可轉債上市保薦書。

2022年上半年發布的2021年年報顯示，2021年，帝歐家居實現歸母凈利潤6911.6萬元，同比大幅下滑87.8%。由于年報披露的利潤與此前預告的2.72億元~3.69億元的利潤變動較大，帝歐家居在6月28日收到深交所下發的監管函。2022年前三季度，帝歐家居虧損3.95億元。