每經記者 李沛沛 每經編輯 彭水萍

《每日經濟新聞》記者獲悉，2023年開年以來，監管機構密集出手、頻頻“亮劍”，不僅各地證監局先后對多家私募采取出具警示函或采取行政監管措施，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）也接連開出罰單。

近日，中基協又公布了對2家私募基金管理人和一名私募高管人員的紀律處分決定書送達公告。其中，深圳市國投財富投資管理有限公司（以下簡稱國投財富）因存在不配合協會自律檢查等多項違規事實，深圳市中財沃頓資本管理有限公司（以下簡稱深圳中財沃頓）因存在變相向投資者承諾保本保收益等多項違規事實，都被中基協取消了會員資格，并撤銷其管理人登記。深圳中財沃頓的法定代表人、總經理、執行董事杜綺雯也被取消基金從業資格，并“拉黑”三年。

值得注意的是，國投財富的控股股東為深圳國投資本管理有限公司，該公司2020年已經被中基協注銷了管理人登記，并且還因涉嫌非法吸存被公安機關立案調查。