每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

1月10日，江蘇證監局在其官網發文稱，因為國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中未能勤勉盡責，對國融證券及項目負責人張志敏采取出具警示函措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

《每日經濟新聞》記者注意到，這已經是國融證券短短20天之內收到的第三張罰單。2022年12月21日，國融證券貴陽永安寺街證券營業部因經紀人在展業中違規收到貴州證監局的警示函。而在2023年1月5日，因在債券業務中違規，內蒙古證監局對該公司采取了責令改正的監管措施。此外，證券業協會2022年證券公司公司債券業務執業能力評價結果顯示，國融證券僅僅獲得了C類評級。

擔任宏馬物流主辦券商未勤勉盡責，此前被宏馬物流股東告上法庭

  江蘇證監局在發文中指出，近期，根據《非上市公眾公司監督管理辦法》的相關規定，江蘇證監局對江蘇宏馬物流股份有限公司及國融證券進行了檢查，發現國融證券在宏馬物流推薦掛牌工作中存在以下問題：

國融證券在盡職調查過程中未勤勉盡責、認真履行審慎核查義務,違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》(證監會令第96號)第六條、第五十四條的規定，時任項目負責人張志敏對此負有責任。

根據《非上市公眾公司監督管理辦法》，江蘇證監局決定對國融證券和張志敏采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。江蘇證監局要求國融證券認真查找和整改問題,建立健全和嚴格執行掛牌推薦業務內控制度、工作流程和操作規范,誠實守信、勤勉盡責,切實提升掛牌推薦業務質量。

而根據江蘇證監局對宏馬物流下發的罰單，宏馬物流存在以下四大問題：

一、內部控制制度不健全、財務基礎薄弱,部分主營業務收入、暫估收入、成本確認依據不足,缺少對賬單、托運單等依據文件。

二、對關聯方丹陽市東恒勞務服務有限公司、安徽安星物流有限公司、安徽天齊物流有限公司、江蘇宏福物流有限公司和相關關聯交易未按規定履行內部審議程序和信息披露義務。

三、宏馬物流實際控制人、董事長、總經理湯建平向投資者私下轉讓宏馬物流股權,所轉讓的股權一直處于代持狀態,導致公司股權不明晰,公司未在2019年至2022年定期報告等文件中進行披露。

四、截至2022年4月30日,宏馬物流未按期披露2021年年度報告。

《每日經濟新聞》查閱相關資料后發現，宏馬物流于2017年3月24日在全國股轉系統掛牌，國融證券為主辦券商。2020年、2021年，宏馬物流均被會計師事務所出具無法表示意見的審計報告，并在2022年多次發布關于股票可能被終止掛牌的風險提示進展公告。2022年，持有6.38%宏馬物流股份的股東共青城潤信投資中心（有限合伙）將宏馬物流及實控人、國融證券等告上法庭，要求賠償投資損失。

此前多次收到監管函，債券業務執業能力評價僅獲C類

據了解，這已經不是近期國融證券首次收到監管函。從2022年12月21日至今，短短二十天時間，國融證券已經三次被監管處罰。

2023年1月6日，內蒙古證監局對國融證券實施責令改正監管措施，并指出國融證券債券業務存在以下違規問題：

一、公司債券承銷和受托管理業務中，個別項目未對發行人抵押備案程序的真實性進行全面盡職調查，未持續跟蹤并及時督導發行人披露與發行人償債能力相關的重大事項。

二、公司債券業務整體風險管控存在不足，個別項目對發行人募集資金使用監督不到位，內核機制執行不到位。

與此同時，時任國融證券分管債券業務副總裁楊亮，因為對相關違規行為負有管理責任，也被內蒙古證監局出具了警示函監管措施。

2022年12月21日，國融證券貴陽永安寺街證券營業部及兩名業務人員也收到貴州證監局出具的警示函，顯示營業部證券經紀人存在委托他人從事客戶招攬、將開戶二維碼交由他人協助開戶,并要求賬戶持有方按指示進行基金交易,承諾承擔投資損失的違規行為。

而更早一點，2022年6月，證監會一連對國融證券開出三張罰單。因在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業股份有限公司重大資產重組財務顧問過程中，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查，證監會要求國融證券合規負責人、投行業務負責人于指定時間接受監管談話。時任并購重組財務顧問業務負責人楊某，對上述違規行為負有領導責任，被出具警示函。同時，三名財務顧問主辦人被認定為不適當人選，在2022年6月7日至2022年9月6日期間，不得擔任上市公司并購重組財務顧問業務相關職務或者實際履行上述職務。

值得一提的是，由于多次收到監管罰單，中證協下發的2022年證券公司公司債券業務執業能力評價結果顯示，國融證券被評為C類。而被評為C類，說明出現了以下三種情形之一：一、未按要求報送能力評價材料。二、合規展業指標項得分為0或者得分為負數。三、產生嚴重不良社會影響等其他協會認為應當納入。

封面圖片來源：攝圖網_500786507