每經記者 王硯丹    每經編輯 趙云    

2月3日，證監會在官網披露，中金公司已提交增加上市證券做市交易業務申請文件。證監會要求，中金公司回復以下三大問題：

一是要求公司就股票業務部負責的具體業務進行逐項說明，并論證相關業務是否存在利益沖突與輸送風險。

二是要求公司就股票業務部股票做市業務組的具體職責進行說明，包括但不限于是否涵蓋科創板股票做市業務以外的其他做市（如新三板做市、ETF做市等），以及相關崗位、人員的具體職責，如相關崗位、人員還承擔科創板股票做市外的其他職責，請一并說明。

三是據公司申請材料，股票做市交易業務合規管理工作由法律合規部相關人員承擔，請說明該相關人員是否還從事其他業務合規管理工作。如有，請具體說明。

證監會要求中金公司在30個工作日內對上述問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔，并表示收到回復后將根據情況決定是否再次發出反饋意見。

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