每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

2月10日晚間，證監(jiān)會發(fā)布《證券公司場外業(yè)務(wù)資金服務(wù)接口》等4項金融行業(yè)標準，明確證券公司開展場外資金服務(wù)的業(yè)務(wù)流程及場景，規(guī)范機構(gòu)內(nèi)部賬戶管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)及資訊數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)接口等，自公布之日起施行。

證監(jiān)會指出，近年來場外市場發(fā)展迅速，加強市場監(jiān)管，實現(xiàn)場外市場“看得清、管得住”，有效地防范金融風(fēng)險，仍是資本市場的重要任務(wù)之一。

制定行業(yè)標準，助力資本市場平穩(wěn)運行

具體而言，《證券公司場外業(yè)務(wù)資金服務(wù)接口》金融行業(yè)標準明確了證券公司開展場外資金服務(wù)的業(yè)務(wù)流程及場景，并定義了業(yè)務(wù)報文的格式、要素、接口形式，適用于證券公司場外資金結(jié)算系統(tǒng)與結(jié)算用戶之間的數(shù)據(jù)交換。

證監(jiān)會指出，隨著資管新規(guī)落地實施，《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》先后發(fā)布，場外市場逐漸向規(guī)范化發(fā)展。但是，同場內(nèi)市場相比，場外市場具有業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)更復(fù)雜、交易結(jié)算更分散、個性化更強等特點，場外市場的標準化程度整體偏低，且目前市場上還沒有發(fā)布資金服務(wù)相關(guān)的標準。

《證券公司場外業(yè)務(wù)資金服務(wù)接口》金融行業(yè)標準旨在為場外業(yè)務(wù)資金服務(wù)提供統(tǒng)一標準，以提升場外業(yè)務(wù)的標準化水平，達成交易與結(jié)算的監(jiān)測閉環(huán)，助力場外市場“看得清、管得住”，為實現(xiàn)場外業(yè)務(wù)的資金動態(tài)監(jiān)測監(jiān)管提供條件，為促進場外業(yè)務(wù)進一步規(guī)范化發(fā)展起到促進作用。

《證券期貨業(yè)機構(gòu)內(nèi)部接口 賬戶管理》和《證券期貨業(yè)機構(gòu)內(nèi)部接口 資訊數(shù)據(jù)》2項金融行業(yè)標準，則分別規(guī)范了機構(gòu)內(nèi)部賬戶管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)及資訊數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)接口，通過梳理核心業(yè)務(wù)模塊之間的數(shù)據(jù)交互場景，對數(shù)據(jù)接口的數(shù)據(jù)字段、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)交互協(xié)議提出了相關(guān)要求，對行業(yè)機構(gòu)高效建立內(nèi)部信息系統(tǒng)、實現(xiàn)跨平臺資源共享具有指導(dǎo)意義。

《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)滲透測試指南》金融行業(yè)標準提供了一套通用的信息系統(tǒng)滲透測試框架，為在滲透測試策劃、設(shè)計、執(zhí)行、結(jié)果以及風(fēng)險管理等環(huán)節(jié)，保障測試質(zhì)量、控制安全風(fēng)險提供了操作指南。標準的實施將有利于規(guī)范行業(yè)機構(gòu)安全、穩(wěn)定地開展?jié)B透測試工作，強化信息系統(tǒng)安全運行保障，提高行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全防護能力，助力資本市場平穩(wěn)運行。

國泰君安參與三份文件起草，南京證券參與兩份起草

值得一提的是，上述四項標準化文件中，其中有三項都出現(xiàn)了證券公司、基金公司的身影。

《證券公司場外業(yè)務(wù)資金服務(wù)接口》由中國證券監(jiān)督管理委員會科技監(jiān)管局、中國證券業(yè)協(xié)會、中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司、中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司等四家機構(gòu)參與起草。

《證券期貨業(yè)機構(gòu)內(nèi)部接口 賬戶管理》由中國證券監(jiān)督管理委員會、東方證券、福建新意科技有限公司、中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司、浙商期貨、恒生電子、興業(yè)證券、國泰君安、南京證券、博時基金參與起草。

《證券期貨業(yè)機構(gòu)內(nèi)部接口 資訊數(shù)據(jù)》由中國證券監(jiān)督管理委員會、東方證券、中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司、上海最聞信息科技有限公司、國泰君安、南京證券參與起草。

《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)滲透測試指南》由中國證券監(jiān)督管理委員會科技監(jiān)管局、上交所技術(shù)有限責(zé)任公司、深圳證券交易所、上海金融期貨信息技術(shù)有限公司、中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司、國泰君安、華泰證券、光大證券、華福證券、華安基金、安恒信息、三六零參與起草。

值得一提的是，在《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)滲透測試指南》的前言部分，證監(jiān)會特別提出，近年來，證券期貨業(yè)面向互聯(lián)網(wǎng)的業(yè)務(wù)趨于多樣化，隨之而來承載各業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)所面臨的網(wǎng)絡(luò)攻擊也愈發(fā)嚴峻，并且證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)直接涉及證券賬戶、資金賬戶、資金、交易記錄等敏感信息，證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)已然成為國家經(jīng)濟建設(shè)的重要基礎(chǔ)設(shè)施。因此，保障證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全已成為當(dāng)前行業(yè)內(nèi)緊迫的需求。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)推進資本市場信息化建設(shè)，著力做好基礎(chǔ)標準制定工作，促進行業(yè)信息交換、信息安全等領(lǐng)域標準研制，不斷夯實科技監(jiān)管基礎(chǔ)。

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