每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍

據《每日經濟新聞》記者對證監會及其分支機構、滬深京三大交易所、全國股轉公司、中證協、中基協、人民銀行及其分支機構、國家外匯管理局及其分支機構等官網梳理統計，以落款日期計算，在剛剛過去的1月，證券行業（含券商、分支機構和從業人員）共收到22張罰單，涉及17家券商，其中涉及申萬宏源證券罰單數量最多，共計3張；其次是長江證券、國泰君安和民生證券，各家均涉及2張。 

從22張罰單違規業務類型來看，投行業務有15張，經紀業務有6張；資管業務有1張。

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梳理一：涉及申萬宏源證券罰單數量3張

2023年1月證券行業共收到22張罰單，但其中涉及申萬宏源證券的罰單數量最多，共計3張。江西證監局發現，黃霞在申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業部任職期間，存在違規操作客戶證券賬戶的行為，因此對黃霞出具警示函措施。江西證監局認為，申萬宏源證券南昌縣澄湖北大道證券營業部原經紀人黃霞在營業部任職期間的上述行為，反映該營業部對經紀人的合規管理不到位。該營業部應健全完善內部控制機制，切實加強合規管理，規范從業人員執業行為，從而該營業部也受到警示函的監管措施。

除此之外，北交所披露消息稱，申萬宏源證券保薦代表人存在信息披露違規的行為，北交所也對申萬宏源證券保薦代表人采取約見談話的措施。

另外，涉及長江證券、國泰君安和民生證券的罰單數量也各有兩張。比如中國人民銀行上海分行指出，國泰君安存在未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告的行為，對其罰款95萬元；時任國泰君安法律合規部總經理王吉學對國泰君安上述違規行為負責，也被罰款4.25萬元。

梳理二：“兩中一華”保代遭監管措施

1月22張罰單中，共有8張罰單指出保薦代表人未能勤勉盡責，除了上述提到的申萬宏源證券保薦代表人以外，還有中信證券、中信建投、華泰聯合、東吳證券、東北證券、民生證券、長江證券承銷保薦。不難發現，這其中包含“兩中一華”的保薦代表人。

上交所指出，肖少春、路明作為中信證券指定的華大智造申請首發上市項目的保薦代表人，履行保薦職責不到位，未充分關注發行人與關聯方的合作事項，也未按要求進行核查報告；未督促發行人及時履行信息披露義務，導致發行人股票上市交易、合作事項取得進一步進展后才披露相關情況。

深交所指出，隋玉瑤、潘可作為中信建投指定生泰爾首發上市的保薦代表人，未按照《保薦人盡職調查工作準則》等執業規范的要求，未對發行人銷售模式變動真實性、第三方回款等事項進行充分核查，核查程序執行不到位，作出的核查結論與發行人實際情況不符。

江蘇證監局指出，對浩歐博進行了立案調查，并對華泰聯合證券負責的浩歐博持續督導工作進行了延伸檢查。華泰聯合證券在履行持續督導職責過程中未能盡到勤勉盡責義務，包括未能及時發現浩歐博資金占用違規行為等。孫圣虎、董雪松作為持續督導工作的簽字保薦代表人，對上述違規行為負有主要責任。

梳理三：兩家券商被暫停相關業務

值得一提的是，在今年1月，還有2家券商受到暫停相關業務的監管措施。上交所指出，聯儲證券作為21明升01、21明升02、21藍創01、21藍創02公司債券的主承銷商，存在投資銀行類業務內部控制不完善、部分項目內核意見跟蹤落實不到位等問題，違反了《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》的相關規定。針對上述違規行為，中國證監會對聯儲證券作出《關于對聯儲證券有限責任公司采取責令改正措施的決定》。

鑒于上述違規事實和情節，上交所對聯儲證券采取暫不受理公司債券相關申請材料2個月的監管措施。即自2023年1月7日至2023年3月6日，上交所暫停受理聯儲證券出具的公司債券相關申請材料。

另外，云南證監局指出，太平洋證券于2017年3月設立并管理的“太平洋證券寧靜126號定向資產管理計劃”在期限匹配、估值方法上均不符合《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》有關規定，按照要求不得新增規模，但太平洋證券仍違規新增該產品規模。云南證監局最終決定，對太平洋證券采取暫停資產管理產品備案3個月（為接續存量產品所投資的未到期資產而新發行的產品除外，但不得新增投資，不限制資產支持專項計劃備案）的行政監管措施。

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