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云南證監局對平安證券云南分公司采取責令改正并暫停新開證券賬戶6個月行政監管措施

2023-02-27 17:03:05

每經AI快訊，云南證監局對平安證券股份有限公司云南分公司采取責令改正并暫停新開證券賬戶6個月行政監管措施。該公司未有效執行公司代銷金融產品業務管理等各項內控制度，分公司個別員工私自銷售非平安證券股份有限公司自主發行或代銷的金融產品。原負責人涉嫌刑事犯罪被司法部門采取強制措施。（每經）

 

責編 張楊運

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