每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今日（3月3日），證監(jiān)會(huì)發(fā)布了對(duì)中金公司設(shè)立證券資產(chǎn)管理專業(yè)子公司反饋意見，而這也是證監(jiān)會(huì)第二次對(duì)中金公司提出反饋意見。每經(jīng)記者注意到，證監(jiān)會(huì)此次提出三大問(wèn)題，其中涉及后續(xù)資管子公司擬申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格的安排。

除了中金公司外，就在2月24日，證監(jiān)會(huì)也對(duì)國(guó)聯(lián)證券設(shè)立證券資產(chǎn)管理專業(yè)子公司提出反饋意見。

中金公司設(shè)立資管子公司事宜受二次反饋

今日，證監(jiān)會(huì)披露了中金公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券資產(chǎn)管理專業(yè)子公司（以下簡(jiǎn)稱資管子公司）的反饋意見，需要中金公司進(jìn)行回復(fù)，分別是：一、說(shuō)明進(jìn)一步加強(qiáng)公司治理、員工管理、合規(guī)內(nèi)控管理的具體措施。二、就中金公司、中金財(cái)富、資管子公司資管業(yè)務(wù)劃分情況，以及中金公司與中金財(cái)富各項(xiàng)業(yè)務(wù)劃分方案的落實(shí)情況進(jìn)一步說(shuō)明。三、根據(jù)申請(qǐng)材料，后續(xù)資管子公司擬申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格，說(shuō)明上述安排與中金公司和中金財(cái)富的資管業(yè)務(wù)劃分方案是否銜接一致。

事實(shí)上，這已是中金公司就設(shè)立資管子公司事項(xiàng)第二次收到反饋意見。2021年3月，中金公司發(fā)布公告表示，擬出資15億元設(shè)立全資資管子公司。同年8月，證監(jiān)會(huì)接收中金公司材料。2022年6月，證監(jiān)會(huì)披露了中金公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司的第一次反饋意見，包含六個(gè)方面。

對(duì)比發(fā)現(xiàn)，兩次反饋意見都有涉及說(shuō)明中金公司與中金財(cái)富就資管業(yè)務(wù)劃分方案的落實(shí)情況。據(jù)記者了解，中金財(cái)富是中金公司旗下財(cái)富管理業(yè)務(wù)品牌，是中金公司發(fā)力財(cái)富管理領(lǐng)域這一戰(zhàn)略意圖的實(shí)踐。另外，相比第一次反饋意見，本次反饋意見中提到了后續(xù)資管子公司擬申請(qǐng)公募牌照，以及申請(qǐng)公募牌照是否與中金公司和中金財(cái)富的資管業(yè)務(wù)劃分方案銜接一致。而中金公司曾表示，資管子公司將申請(qǐng)公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。

公開數(shù)據(jù)顯示，2022年四季度中金公司私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模達(dá)4088.02億元，僅次于中信證券、中銀證券，位居行業(yè)第三。

近期多家券商傳來(lái)資管子公司動(dòng)態(tài)

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司正在券商行業(yè)內(nèi)如火如荼開展，除了中金公司外，目前還有至少8家券商擬計(jì)劃設(shè)立資管子公司，分別是國(guó)海證券、華創(chuàng)證券、中信建投、東興證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)信證券、華安證券和長(zhǎng)城證券等。

而就在2月24日，證監(jiān)會(huì)也披露了國(guó)聯(lián)證券設(shè)立資管子公司的反饋意見，提出六大方面問(wèn)題。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，對(duì)國(guó)聯(lián)證券的反饋意見主要體現(xiàn)在人員及高管方面。比如在人員方面，證監(jiān)會(huì)提出，說(shuō)明目前是否存在資管部人員在無(wú)錫以外地區(qū)辦公、展業(yè)情況，如存在，說(shuō)明該部分人員目前的工作內(nèi)容、地點(diǎn)、設(shè)立資管子公司后該部分人員是否平移至資管子公司、執(zhí)業(yè)地點(diǎn)及工作內(nèi)容；資管子公司在注冊(cè)地?cái)M設(shè)置部門情況及可行性。

在高管方面，證監(jiān)會(huì)提出，說(shuō)明國(guó)聯(lián)證券資管子公司擬任總經(jīng)理、擬任監(jiān)事在資管子公司設(shè)立后的專兼職安排。說(shuō)明資管子公司擬任副董事長(zhǎng)在國(guó)聯(lián)證券分管業(yè)務(wù)情況，并說(shuō)明相關(guān)業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)間是否存在利益沖突，如存在，說(shuō)明相應(yīng)的利益沖突防范措施等。

值得一提的是，就在3月1日，萬(wàn)億規(guī)模的“券商一哥”中信證券也傳來(lái)了資管子公司的消息。

中信證券表示，2023年3月1日，中信證券資產(chǎn)管理有限公司工商登記手續(xù)已辦理完成并領(lǐng)取了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，這意味著中信資管正式踏入資管子公司行列。

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