每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬    

3月11日，作為銀河證券全資子公司的銀河金匯證券資產管理有限公司（以下簡稱銀河金匯）發布多名高管變動消息。

具體來看，郭卿因工作變動離任董事長、總經理職務；聶潤成因工作變動離任合規總監、副總經理職務。杜鵬飛履新公司董事長，潘多亮新任合規總監、首席風險官；副總經理魏琦代任總經理職務。

銀河金匯董事長離任

每經記者了解到，郭卿于2011年加入銀河證券。2020年12月，郭卿開始擔任銀河金匯董事長職務；2022年4月，代任總經理職務；2022年7月，郭卿“一肩挑”，擔任銀河金匯董事長兼總經理職務。

相較于郭卿，聶潤成進入銀河證券時間更早，2000年加入銀河證券。2018年7月，聶潤成擔任銀河金匯副總經理、合規總監職務。

記者獲悉，22022年12月16日，銀河金匯“新征程、新挑戰、新期待”年度投資展望策略會在線上線下同步召開。郭卿致開幕辭表示，銀河金匯目前管理規模1200億，已經初步形成了以固收產品為核心，權益、混合類產品為重點的多元化產品矩陣。

隨著郭卿、聶潤成二人離任，銀河金匯杜鵬飛履新董事長，潘多亮新任合規總監、首席風險官，總經理職務則由副總經理魏琦代任。

據悉，杜鵬飛曾先后就職于中國建設銀行、中國建銀投資有限責任公司、建投控股有限責任公司、建投華文投資有限責任公司、建投投資有限責任公司。2022年1月加入銀河證券，現任銀河證券執行委員會委員、業務總監、董事會秘書兼黨委組織部部長、人力資源總部總經理、黨校辦公室主任，銀河金匯黨總支書記、董事長。此外，杜鵬飛也已變更為銀河金匯法定代表人。

履歷顯示，潘多亮曾先后就職于中國建設銀行新疆分行、中國證監會新疆監管局、申萬宏源西部證券公司、申萬宏源證券承銷保薦公司。2020年8月加入銀河證券，現任銀河證券法律合規總部總經理，銀河金匯合規總監、首席風險官。

而魏琦曾先后就職于華夏證券（后更名中信建投）、中國人壽資產管理公司。2008年9月加入銀河證券，現任銀河金匯副總經理，代為履行總經理職責。

去年銀河金匯曾受到警示函監管措施

公開資料顯示，銀河金匯是銀河證券的全資子公司，于2014年4月25日取得企業法人營業執照，注冊資本人民幣10億元，注冊地為深圳前海，經營范圍為證券資產管理。

銀河證券在2022年半年報中表示，銀河金匯不斷完善治理機制和投研體系，產品結構進一步優化。同時，銀河金匯聚焦銀行及理財子公司需求，在渠道方面深入合作，第三方渠道發行規模同比增長，營銷體系和機制得到優化。2022年上半年，銀河金匯實現營業收入2.51億元，同比增長4.21%。截至2022年上半年末，銀河金匯受托資產管理規模為1208.40億元。

另外，中國證券投資基金業協會最新數據顯示，2022年四季度，銀河金匯私私募資產管理月均規模達823.50億元，位居行業19名，規模相比2021年四季度下滑約36%。

值得一提的是，在郭卿擔任董事長并且代行總經理職務、聶潤成擔任副總經理、合規總監職務時期，銀河金匯因合規風控不完備等受到警示函監管措施。2022年4月，深圳證監局稱，銀河金匯在在從事資產證券化業務過程中，組織架構、人員配備、內控機制不完善。未設立專職質控團隊；內核履職獨立性不足，個別承做人員參與內核表決工作；未由專門職能部門或團隊負責證券發行與承銷工作；立項、承銷、存續期管理制度不健全。

除此之外，深圳證監局還發現，銀河金匯部分資產證券化業務項目盡職調查存在依賴發行人、第三方提供資料的情形，核查不充分；工作底稿歸檔不及時、不完整；存續期管理對基礎資產質量變化情況、原始權益人持續經營情況關注不足。

記者了解到，對于銀河金匯前述問題，銀河證券要求銀河金匯進行自查及整改，按照公司員工違規行為處理辦法的規定，開展事件的核查和責任認定工作。

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