深圳證監(jiān)局對方正證券深圳梅林路營業(yè)部出具警示函因其在內(nèi)部控制方面存在不足

2023-03-20 11:53:36

每經(jīng)AI快訊，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，經(jīng)查，方正證券深圳梅林路證券營業(yè)部在開展融資融券業(yè)務(wù)時存在以下情況：為個別客戶上門辦理業(yè)務(wù)，且身份核實不到位；為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。上述情況反映出該營業(yè)部在內(nèi)部控制方面存在不足，違反了有關(guān)規(guī)定，決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。營業(yè)部應(yīng)完善內(nèi)控管理，強化制度建設(shè)及執(zhí)行，嚴格防范和控制風險，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。（每經(jīng)）

責編尹華祿

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