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監(jiān)管就《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等四項(xiàng)自律規(guī)則征求行業(yè)意見(jiàn) 細(xì)化投資者身份識(shí)別要求

2023-03-29 15:09:09

每經(jīng)AI快訊,3月29日,記者從業(yè)內(nèi)獲悉,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)起草了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 (征求意見(jiàn)稿)》《證券公司客戶(hù)資金賬戶(hù)管理規(guī)則 (征求意見(jiàn)稿)》,修訂形成了《證券公司客戶(hù)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)協(xié)議必備條款 (征求意見(jiàn)稿)》《證券交易委托代理協(xié)議必備條款 (征求意見(jiàn)稿)》,并于近期征求了行業(yè)意見(jiàn)。據(jù)悉,《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 (征求意見(jiàn)稿)》細(xì)化了投資者身份識(shí)別要求、完善了客戶(hù)回訪(fǎng)要求還明確了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)規(guī)范、規(guī)定了常規(guī)稽核審計(jì)頻率,并加強(qiáng)了對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自律管理。 (中證報(bào))

責(zé)編 陳鵬程

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