證監會積極推動《證券公司監督管理條例》（以下簡稱《條例》）修訂工作，對照新修訂的《證券法》，立足監管實踐，形成了《條例（修訂草案征求意見稿）》，現向社會公開征求意見。本次修訂立足提高證券業服務實體經濟質效，總結和鞏固近年來證券公司監管經驗和改革成果，堅持問題導向和系統思維，完善證券公司監管基礎制度，提升防范化解重大風險的能力，明確合規審慎、歸位盡責的監管導向，引導證券公司加強公司治理和內部管理，回歸行業本源，提升專業能力，補齊功能短板，走規范化、專業化、集約化、差異化的高質量發展道路，為中國特色現代資本市場建設作出積極貢獻。本次修訂堅持三個原則。一是兼顧法規的穩定性和適應性，立足補短板，不改變《條例》總體框架結構。二是堅持強化監管、有效監管，落實簡政放權、管少管好，提升監管效能。三是統籌好現實需求與長遠發展，為監管轉型和行業創新預留空間。

《條例（修訂草案征求意見稿）》主要內容有六方面。一是落實新《證券法》要求，取消、調整部分行政許可事項，落實審慎監管原則、提升風險防控主動性，對照《證券法》提高處罰力度。二是加強對證券公司股東、實際控制人穿透監管的要求，增強監管力度，規范公司治理。三是引導行業回歸本源、集約經營，走高質量發展之路，培育“合規、誠信、專業、穩健”行業文化，建立長效合理激勵約束機制。四是補充業務規則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業務三節，針對性完善相關業務規范，促進服務實體經濟功能有效發揮。五是強化合規風控，完善內外部約束機制，突出合規風控全覆蓋，強化全面風險管理；補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯交易管理、異常交易監控、廉潔從業、人員管理等重點制度要求，系統規定信息技術制度。六是優化監管方式，提升監管效能。明確差異化監管原則，完善法律責任設置、提升違法違規成本。