每日經濟新聞 2023-04-07 16:19:22
每經記者 陳晨 每經編輯 肖芮冬
4月7日，西藏證監局發布了對華林證券采取責令改正措施的決定。
經查，華林證券存在內部制衡和隔離不足、崗位授權管理和業務人員從業資格管理不到位、未及時報告或報備新業務的問題。西藏證監局稱，華林證券應高度重視，嚴格遵守法律法規，完善內部控制，規范從業人員管理，及時履行報告義務，對相關責任人進行問責。
如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯系。
未經《每日經濟新聞》報社授權，嚴禁轉載或鏡像，違者必究。
讀者熱線：4008890008
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站，可聯系我們要求撤下您的作品。
歡迎關注每日經濟新聞APP
