每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

近日，有關基金銷售的違規行為成為監管打擊重點。

4月18日，浙江證監局向方正證券龍港龍港大道證券營業部下發警示函，指出該營業部存在向無基金從業資格人員和非營銷崗位人員下達基金銷售任務的情形，并將無基金從業資格人員的基金銷售關系及后續銷售業績提成下掛至其他營銷人員名下。該營業部時任負責人林曉鋒則被采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，4月17日，國泰君安深圳登良路證券營業部也被深圳證監局采取出具警示函措施。深圳證監局指出，該營業部個別員工在從業期間存在以下行為：不具備基金從業資格參與私募基金銷售，銷售產品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。

深圳證監局要求該營業部應加強內部合規管理，嚴格規范工作人員執業行為，切實防范風險，維護投資者利益，并在收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。同時，涉及上述違規的員工陳琴也被一并采取出具警示函的監管措施。