2023-04-18 18:31:52
每經AI快訊，4月18日，浙江證監局網站發布關于對方正證券股份有限公司龍港龍港大道證券營業部采取出具警示函措施的決定。經查，該營業部存在向無基金從業資格人員和非營銷崗位人員下達基金銷售任務的情形，并將無基金從業資格人員的基金銷售關系及后續銷售業績提成下掛至其他營銷人員名下。根據相關規定，浙江證監局決定對該營業部采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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