4月22日，首創證券披露2022年年度以及2023年一季度“成績單”。這是公司A股上市后發布的首份年度報告與季報。

2022年，受多重因素沖擊，資本市場波動加大，證券行業整體經營業績出現下滑。面對復雜多變的市場環境，首創證券穩中求進，全年實現營業收入15.88億元，歸屬于母公司股東的凈利潤5.54億元，符合市場預期。公司充分重視對投資者的合理投資回報，提出了向全體股東每 10股派發現金紅利 1.85元（含稅）的利潤分配預案，合計擬派發現金紅利總額達到 5.055億元（含稅），占 2022年度合并報表歸屬于母公司股東凈利潤的 91.36%。

2023年一季度，伴隨市場好轉，首創證券業績也大幅反彈。第一季度公司實現營業收入4.34億元，同比增長40.93%，歸屬于上市公司股東的凈利潤約1.76億元，同比增長110.73%。

資產管理、固定收益等核心特色業務優勢進一步鞏固

年報顯示，首創證券的主要業務分為四大業務板塊：資產管理類業務、投資類業務、投資銀行類業務以及零售與財富管理類業務。2022年，面對復雜多變的市場環境，公司堅定推進“以資產管理類業務為核心引領，以零售與財富管理類業務和投資銀行類業務為兩翼支撐，以投資類業務為平衡驅動”的差異化發展戰略，四大業務板塊穩中有進，尤其是資產管理與固定收益兩大核心特色業務取得良好成績。

資管業務方面，2022 年，公司資產管理業務堅持以“穩健經營、持續發展”為目標。一方面增強產品研發能力，豐富產品類型，在充分發揮固定收益產品優勢的基礎上，加快向權益類資產管理業務領域拓展；另一方面不斷夯實投研基礎，強化優質基礎資產配置能力，提升主動管理能力。此外，公司還進一步加強了與全國股份制銀行、地方城市商業銀行及優秀第三方代銷機構的合作，持續完善公司資管產品銷售體系。

得益于綜合能力的不斷提升，公司在證券行業私募資管計劃規模下降、2022 年底債市大幅波動的情況下，依然保持了資產管理業務的平穩發展。截至2022年年底，公司尚處于存續期的資產管理產品只數達到529只，產品凈值規模為1072.54億元，較上年末增長23.66%。根據中國基金業協會公布的《證券公司私募資產管理月均規模（20家）》（2022年第四季度）數據，公司私募資產管理月均規模（不含專項資產管理規模）排名行業第16位。與2021年同期相比，公司資管產品體系更加均衡，以固定收益產品為主，“固收+”、混合產品為延伸的產品線不斷成熟，有效滿足客戶多層次財富管理需求。

在受到客戶認可的同時，公司資產管理業務的創收能力與管理規模也保持同步增長，2022年實現收入6.62億元，同比增長72.16%。

作為公司另一項特色業務，固定收益投資交易業務（包括自營投資業務和資本中介業務）在2022年市場大幅波動背景下，敏銳捕捉市場機遇，精準把握交易節奏，實現了穩健收益。

2022年，公司固定收益投資交易業務實現營業收入7.08億元，同比增長24.45%。報告期內，公司自有資金投資交易收益率8.85%，同期中債綜合財富（總值）指數累計漲幅為3.31%。

年報中，首創證券詳細解釋了固定收益業務收益率大幅跑贏指數的原因。

投資業務方面，在資產端，公司持續優化持倉結構，信用風險顯著降低，資產配置更加穩健，同時不斷提升投資能力，投資策略日趨多元，運用多樣化的金融工具實現穩定收益；在負債端，多措并舉控制成本，增強持倉息差韌性。

資本中介業務方面，公司不斷擴寬業務領域，創新盈利模式，注重交易能力的提升。公司運用外匯交易中心推出的 X-Bond、X-Lending、X-Auction 以及 iDeal等各類報價方式，積極拓展交易對手方，加強客戶梯度管理，精準捕捉市場熱點，有效提高了市場活躍度。

憑借較強的投資交易與業務創新能力，公司固定收益投資交易業務榮獲全國銀行間同業拆借中心“2022年度銀行間本幣市場·市場創新獎(X-Auction)”。

財富管理轉型取得積極進展 信息技術投入達到1.1億元

作為證券行業基石的財富管理類業務，2022 年首創證券積極踐行“金融為民”理念，堅持以客戶為中心，以金融科技賦能業務發展，積極推進傳統經紀業務向財富管理轉型。2022年公司零售與財富管理類業務實現營業收入4.2億元，全年公司共新增客戶6.04萬戶，較上年增長9.32%，期末客戶總數超 70 萬戶；全年代理買賣股票基金交易額5725.58億元，線上業務辦理量占比達 83.4%，較上年增長12.56%，財富管理轉型取得積極進展。

數字賦能是推動首創證券財富管理成功轉型的重要因素。公司2022年加快“番茄財富APP”一站式綜合金融服務平臺迭代升級，全新發布“番茄財富APP”5.0版本，聚焦客戶需求，豐富服務內容，得到了廣大投資者認可，“番茄財富APP”全年注冊用戶數同比增長45%；公司還打造了“企業微信員工展業終端”與“首創證券微服務”平臺，推動數字化創新運營，提升客戶服務能力，有效滿足客戶的交易性需求、投資理財的顧問性需求以及產品配置需求。此外，公司還積極加快建設財富管理直銷中心，培養專業財富管理師團隊，為高凈值客戶量身定制財富管理一站式解決方案。

在以金融科技推動經紀業務向財富管理轉型的同時，首創證券也不斷推動數字化轉型在公司各大業務條線落地。年報顯示，2022年公司信息技術投入達到1.1億元，信息技術專業人才達到105名。

2022年，首創證券基于公司全業務報送鏈條，建立了公司級集中智能分析數據中心。該系統以釋放數據要素價值為目的，整合各業務線生產經營數據，構建即時的風險指標監控，實現公司運營智能化、管理精細化，提升了公司數字化經營水平。此外，公司還加快構建運營管理綜合平臺和報表中心平臺，實現交易保障、產品管理、數據服務等方面的集中管控，大幅提升中臺業務承載率與運營管理效率。“運營管理平臺項目”和“報表中心平臺項目”榮獲中國人民銀行“2021年度金融科技發展獎”。

加強ESG建設 服務實體經濟高質量發展

值得一提的是，2022 年度是首創證券上市元年，也是開展 ESG 治理的元年。2022年首創證券董事會全面加強 ESG 治理體系建設，將ESG治理作為驅動公司高質量可持續發展的重要手段，根植于公司的發展戰略和企業文化中。在披露年報的同時，公司也發布了上市后首份《社會責任暨環境社會及公司治理報告》。

在報告中，首創證券指出，公司始終牢記首都金融國企的初心與使命，將行業特色優勢和公司專業優勢有效結合并充分發揮，引金融“活水”助力實體經濟高質量可持續發展。

公司積極服務京津冀協同發展，2022年公司助力京津冀企業累計融資超過100億元。截至2022年年底，公司累計推薦近30家京津冀企業掛牌，先后持續督導京津冀掛牌企業近70家，助力京津冀企業累計融資逾900億元。公司還積極培育北交所企業，提升服務中小企業和“專精特新”企業的能力，形成以客戶服務為中心，提升行業研究、戰略咨詢及資金配置等全鏈條金融服務能力，持續為“打造服務創新型中小企業主陣地”貢獻力量。2022年11月，公司成功護航國家級專精特新企業曙光數創成功登陸北交所上市融資。

在社會公益方面，公司秉承“產業幫扶筑基”的理念，創新幫扶模式，積極服務鄉村振興。作為首批簽署《證券行業促進鄉村振興公益行動發起人協議》的證券公司，公司已與內蒙古興和縣、卓資縣、察哈爾右翼后旗、科爾沁左翼后旗、新疆墨玉縣、洛浦縣、烏什縣以及北京市平谷區金海湖鎮海子村“七縣一村”結成戰略合作幫扶關系。2022年，投入鄉村幫扶資金超過1000萬元，在當年開展的中國證券業協會社會責任專項評價工作中首次取得滿分評價。

展望2023年，首創證券表示，將堅決貫徹“強基固本、穩中求進”的戰略總基調，立足新發展階段，堅持“穩健”與“進取”雙軸驅動，以資產管理類業務為核心引領，以零售與財富管理類業務和投資銀行類業務為兩翼支撐，以投資類業務為平衡驅動，全面推動公司各項事業實現更高質量發展。

（本文不構成任何投資建議，信息披露內容以公司公告為準。投資者據此操作，風險自擔。）