每經(jīng)記者 李玉雯    每經(jīng)編輯 馬子卿    

日前，國家外匯管理局上海市分局公布一則行政處罰信息顯示，上海銀行（SH601229，股價(jià)6.28元，市值892.1億元）因在結(jié)售匯、外幣理財(cái)、內(nèi)保外貸、外匯市場交易領(lǐng)域存在部分違法違規(guī)行為，被該局給予警告，并處以罰沒款合計(jì)人民幣9854.4萬元。同時(shí)，三名相關(guān)責(zé)任人分別被給予警告及罰款。

罰單信息顯示，上海銀行的違法事實(shí)如下：一是無結(jié)售匯業(yè)務(wù)資質(zhì)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)；二是已批準(zhǔn)停止?fàn)I業(yè)的分支機(jī)構(gòu)違規(guī)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)；三是違規(guī)向境外個(gè)人銷售外幣理財(cái)產(chǎn)品；四是違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)；五是違規(guī)辦理備用金結(jié)匯；六是未按規(guī)定報(bào)送結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；七是虛增銀行間外匯市場交易量；八是使用未經(jīng)授權(quán)的通訊工具開展銀行間外匯市場交易以及未按規(guī)定保存銀行間外匯市場交易記錄。

國家外匯管理局上海市分局對該行給予警告，并處罰款9834.5萬元人民幣，沒收違法所得19.9萬元人民幣，罰沒款合計(jì)9854.4萬元人民幣。

4月28日，上海銀行對此回應(yīng)稱，上述處罰涉及的業(yè)務(wù)發(fā)生在2019-2021年期間，部分業(yè)務(wù)按辦理的時(shí)間進(jìn)行了追溯。該行重視監(jiān)管檢查與整改工作，對發(fā)現(xiàn)的問題即查即改，并依規(guī)對相關(guān)責(zé)任人開展責(zé)任追究。同時(shí)，該行通過健全制度體系、優(yōu)化管理流程等措施，強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

上海銀行表示，上述處罰對該行業(yè)務(wù)開展及持續(xù)經(jīng)營無重大不利影響。該行將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，依法穩(wěn)健經(jīng)營，推動業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。

封面圖片來源：每經(jīng)記者 張建 攝