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券商研報(bào)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)三大問題

2023-05-11 06:47:40

每經(jīng)AI快訊,近日,記者從券商人士處獲悉,監(jiān)管部門向券商發(fā)布《證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場檢查情況的通報(bào)》(簡稱《通報(bào)》)。監(jiān)管部門表示,此次現(xiàn)場檢查專項(xiàng)工作覆蓋45家券商和300篇研報(bào)。 從檢查情況看,部分券商未建立健全市場影響評估機(jī)制,導(dǎo)致提級審核機(jī)制對“重要”情形缺乏明確清晰界定;外部專家邀請、身份核實(shí)等機(jī)制不完整。 監(jiān)管部門表示,后續(xù)將對相關(guān)違規(guī)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員從嚴(yán)問責(zé),各券商和相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)結(jié)合此次專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題,對照檢視,認(rèn)真整改。(證券時報(bào))

責(zé)編 尹華祿

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