每經記者 陳晨    每經編輯 趙云    

據《每日經濟新聞》記者梳理統計，以落款日期計算，4月證券行業共收27張罰單（含券商、分支機構和從業人員），涉及18家券商，其中涉及中信證券、國都證券和方正證券各3張；此外涉及恒泰證券、國泰君安和東北證券各2張。

從罰單涉及業務來看，27張罰單中有13張指向投行業務違規，其中包括5張處罰（監管措施）主體為券商的罰單；另外還有10張罰單指向經紀業務違規，而這其中有一半表現為銷售領域違規。值得一提的是，方正證券旗下一家營業部，因基金銷售方面的違規行為，導致了營業部、營業部時任負責人及員工“三罰”的局面。

5家券商因投行業務違規收罰單

4月，證券行業因投行業務存在違規共收到13張罰單，其中罰單主體既包括券商，也包括保薦代表人。主體為券商的有民生證券、中信證券、國開證券、國都證券、五礦證券等。

記者注意到，上述13張罰單中，有3張涉及中信證券。首先是西藏證監局指出，中信證券作為華鈺礦業首次公開發行并上市項目保薦機構，在2017年至2018年6月持續督導工作中存在對關聯方及關聯交易現場檢查不到位，未能督導發行人有效防止關聯方違規占用發行人資金、對銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分等。西藏證監局對中信證券及簽字保薦代表人徐欣、宋永新采取警示函措施。

緊接著深交所又指出，中信證券作為嘉禾生物首次公開發行股票并在創業板上市項目保薦人未按照《保薦人盡職調查工作準則》等執業規范的要求，對發行人境外存貨、境外銷售、內部控制等異常情形保持充分關注并進行審慎核查，發表的核查意見不準確。因此，深交所對中信證券采取書面警示。韓昆侖、段曄作為項目保薦代表人，被深交所予以通報批評。

中信證券投行業務罰為股權業務，而民生證券、五礦證券則是表現為債券業務違規。上交所指出，民生證券在從事債券承銷及受托管理業務過程中存在違規，涉及；五礦證券作為“20國祥01”公司債券受托管理人，未采取有效措施督促國祥投資規范使用募集資金。此外，國都證券主要是因為受公司治理影響造成投行業務內控管理薄弱；國開證券則是作為華鈺礦業公開發行可轉換公司債券項目的保薦機構，在保薦工作存在對主要客戶背景調查不到位等違規行為。

10張經紀業務罰單中一半指向銷售領域

4月，證券行業經紀業務領域共收10張罰單，其中包括4家券商分支機構，分別是恒泰證券成都天府大道證券營業部、方正證券龍港龍港大道證券營業部、國泰君安深圳登良路證券營業部、華西證券鄭州經三路證券營業部。

記者梳理發現，上述10張罰單中，有一半涉及銷售方面存在違規行為，尤其是對方正證券龍港龍港大道證券營業部進行了“三罰”。

浙江證監局指出，方正證券龍港龍港大道證券營業部存在向無基金從業資格人員和非營銷崗位人員下達基金銷售任務的情形，并將無基金從業資格人員的基金銷售關系及后續銷售業績提成下掛至其他營銷人員名下。因此浙江證監局對該營業出具警示函。同時，林曉鋒作為該營業部時任負責人、羅小玲作為該營業員工，也被浙江證監局分別出具警示函。

另外，深圳證監局指出，國泰君安深圳登良路證券營業部個別員工在從業期間存在以下行為：不具備基金從業資格參與私募基金銷售，銷售產品時未勤勉盡責，向客戶提供風險測評答案，回訪時告知客戶應對口徑，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。因此，深圳證監局對該營業部出具警示函。同時，陳琴作為上述存在違規行為的員工，也受到警示函措施。

其他2家收到罰單的營業部中，華西證券鄭州經三路證券營業部主要是開戶過程中不審慎從而導致投資者適當性制度執行不嚴格；恒泰證券成都天府大道證券營業部主要是個別員工利用自媒體從事違規活動的情形。記者了解到，該員工任職期間實名通過抖音賬號發布短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進行分析、為某“金融職業技能學校”引流，并通過收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式謀取不正當利益。

4月處罰（監管措施）主體為券商的罰單一覽↓

數據來源：每經記者整理

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769