每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近日，北京證監(jiān)局發(fā)布通告，對(duì)北京鼎典泰富投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱鼎典資本）存在的違規(guī)行為進(jìn)行通報(bào)，重點(diǎn)披露其將固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；此外，還包括未按照基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露、未能履行誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)等事項(xiàng)，已對(duì)其采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

公開資料顯示，鼎典資本是中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)的創(chuàng)始會(huì)員單位，管理國(guó)家戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金。

2023年以來，陸續(xù)有國(guó)資背景投資機(jī)構(gòu)內(nèi)控不嚴(yán)被監(jiān)管處罰，此前東湖產(chǎn)業(yè)投資基金同樣因存在將固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)等被監(jiān)管處罰。

目前管理十余只基金

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，注冊(cè)資本9625萬元，由吉林省投資集團(tuán)參股的鼎典資本成立于2011年，雖然是中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)的創(chuàng)始會(huì)員單位，但在機(jī)構(gòu)內(nèi)控方面依然暴露出不少問題。

最近，北京證監(jiān)局就對(duì)其存在的多項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)作出了處罰，通報(bào)了鼎典資本存在的四項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)。其中包括，作為私募基金管理人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；將固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；未按照基金合同約定向投資者進(jìn)行信息披露；未妥善保存基金投資交易方面的記錄及相關(guān)資料。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管部門對(duì)鼎典資本采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

盡管對(duì)于鼎典資本違規(guī)的具體細(xì)節(jié)沒有做更多披露，但從公司近幾年的經(jīng)營(yíng)情況來看，確實(shí)也存在一些問題甚至法律糾紛。

啟信寶信息查詢顯示，2022年3月10日，北京市第三中級(jí)人民法院對(duì)鼎典資本作出限制消費(fèi)令，系因該公司未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)。

此外，還有部分勞動(dòng)爭(zhēng)議以及其他案由等被當(dāng)事人對(duì)簿公堂。

啟信寶信息顯示，鼎典資本主營(yíng)業(yè)務(wù)以股權(quán)投資和產(chǎn)業(yè)基金管理為核心，開展包括基金管理、銀行、保險(xiǎn)、商業(yè)保理在內(nèi)的多層次金融業(yè)務(wù)。目前，鼎典資本在中國(guó)境內(nèi)管理十余只基金，規(guī)模位居同行業(yè)前列。

對(duì)外投資涉及行業(yè)多

作為一家具有國(guó)資背景的投資機(jī)構(gòu)，鼎典資本在金融、科技、新能源、醫(yī)藥等行業(yè)布局廣泛。從2023年的對(duì)外投資來看，鼎典資本已完成對(duì)外多起投資事項(xiàng)。啟信寶信息顯示，4月，新增其對(duì)外投資變更，在吉林省國(guó)家新能源創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）的持股比例1.0014%，在白山市城市發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）的持股比例達(dá)到0.0999%。

此前，鼎典資本也同部分上市公司一起設(shè)立過投資基金，包含通葡股份出資2億元與吉林省投資集團(tuán)有限公司、北京鼎典泰富投資管理有限公司等共同出資設(shè)立投資基金，投資對(duì)象以吉林省范圍內(nèi)的醫(yī)藥企業(yè)為主。

被投企業(yè)方面，中傳西北數(shù)據(jù)（陜西）科技有限公司、北京中聯(lián)佳訊技術(shù)有限公司、上海震彧網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司、鼎信農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)公估（北京）有限公司、深圳市賽網(wǎng)云博科技有限公司等，均是鼎典資本直接或間接持股的企業(yè)。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，鼎典資本總計(jì)對(duì)外投資項(xiàng)目20起，包括5只股權(quán)投資基金，以及15家企事業(yè)單位。其中，對(duì)于鼎信農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)公估（北京）有限公司的投資比例最高，達(dá)到18.80%，是一家包括保險(xiǎn)標(biāo)的承保前的檢驗(yàn)、估價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的企業(yè)，認(rèn)繳金額達(dá)到615.38萬元。

截至目前，鼎典資本還不是中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，但作為中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)的創(chuàng)始會(huì)員單位，機(jī)構(gòu)內(nèi)控機(jī)制仍需進(jìn)一步完善，畢竟從行業(yè)目前已知的數(shù)據(jù)來看，一大批管理不善、失信違紀(jì)的機(jī)構(gòu)正在淡出投資者視線。來自中基協(xié)的數(shù)據(jù)顯示，2022年注銷私募管理人2217家。其中，注銷的管理人類型中有1400多家屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資類，占比超60%。相比之下，2021年注銷的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資類管理人僅有不到800家，“出清”旋風(fēng)越來越猛烈。