每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

5月18日，重慶監管局向國元證券重慶分公司下發警示函。重慶證監局表示，經查，國元證券重慶分公司員工通過微信向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動，新開戶客戶通過活動獲取的積分可以在積分商城兌換實物禮品。重慶監管局指出，上述行為違反了《證券經紀業務管理辦法》（證監會令〔第204號〕）第八條第（三）項的規定。

記者查閱上述規定后發現，經紀業務管理辦法明確規定，證券公司及其從業人員從事證券經紀業務營銷活動，應當向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風險，并不得有“直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業務性質的服務”。

重慶監管局要求國元證券重慶分公司應切實加強證券經紀業務營銷活動合規管理，規范員工執業行為，杜絕此類問題再次發生。