每經記者 陳晨    每經編輯 葉峰    

5月30日，東海證券發布公告稱，于5月29日收到廣東省深圳市福田區人民法院作出的民事判決書。據悉，原告華潤深國投信托有限公司（簡稱：華潤信托）認為被告東海證券作為被聘請的投資顧問違反協議導致信托財產受損，而東海證券卻反訴華潤信托未按約定支付投顧費用。

于是，華潤信托要求東海證券賠償損失及利息8155.21萬元；而東海證券則要華潤信托支付投資顧問費及利息79.80萬元。如今，二者之間的服務合同糾紛案有了一審判決。

東海證券提出反訴申請

2017年12月5日，華潤信托作為信托受托人發起設立"華潤信托·睿致95號集合資金信托計劃"（以下簡稱"睿致95號"），華潤信托聘請東海證券作為睿致95號的投資顧問，雙方于2017年12月1日簽署了《華潤信托·睿致95號集合資金信托計劃投資顧問協議》（以下簡稱"《投顧協議》"）。

原告華潤信托以被告東海證券存在多項違反《投顧協議》的行為導致睿致95號信托財產遭受損失為由，向廣東省深圳市福田區人民法院提起訴訟，要求被告向原告賠償本金及利息合計8155.21萬元。

具體而言，華潤信托的訴訟請求是判令東海證券向華潤信托（代表"睿致95號"）賠償損失人民幣7700萬元，并支付自2020年12月6日起至實際支付日止的利息（暫計至2022年6月17日為人民幣455.21萬元）。同時，華潤信托還請求判令東海證券承擔本案的案件受理費、保全費等全部訴訟費用。

對于華潤信托的上訴請求，東海證券于是提出了反訴。東海證券以華潤信托未按《投顧協議》約定支付投資顧問費為由，向廣東省深圳市福田區人民法院提起反訴申請。

東海證券請求判令華潤信托向其支付投資顧問費70.30萬元及逾期付款的利息（暫計至2022年10月11日為9.50萬元）。同時，請求判令反訴費由華潤信托承擔。

根據東海證券發布的公告稱，公司于5月29日收到廣東省深圳市福田區人民法院作出的判決，即華潤信托應于本判決生效之日起十日內向東海證券支付服務費68.30萬元及利息；駁回華潤信托的全部訴訟請求；駁回東海證券的其他反訴請求。另外，法院還判決本訴案件受理費44.96萬元，由原告華潤信托負擔。反訴案件受理費5890元，也由原告華潤信托負擔。

剛剛旗下分支機構收警示函

對于上述判決結果，東海證券表示，公司已依法主張自身合法權益，訴訟結果對公司有利，上述事項對公司經營、財務狀況及償債能力不會產生不利影響。

不過，需要強調的是，本案一審判決尚未生效，存在華潤信托向廣東省深圳市中級人民法院提出上訴的可能性。因此，東海證券表示，公司將密切關注本案后續進展，依法主張自身合法權益，積極采取相關法律措施維護公司利益，并及時對本案進展情況履行信息披露義務。

東海證券2022年年報顯示，2022年公司實現營業收入16.82億元，同比增長17.80%；凈利潤1.34億元，同比下滑41.71%。2022年年報中，東海證券還披露了一些尚未結案的重大訴訟或仲裁事項，包括東海證券與凱迪生態、輔仁藥業、藍光發展的債券交易糾紛案等。

除了本次訴訟判決事件外，東海證券今日還發布公告稱，廈門證監局發現東海證券廈門祥福路證券營業部存在合規覆蓋不到位，未建立有效的異常交易監控、預警和分析處理機制的問題。廈門證監局因此對該營業部采取了警示函措施。

東海證券對此表示，公司高度重視上述問題，已督促營業部嚴格按照要求進行整改；針對本次違規事實，公司已組織經紀業務進行全面風險自查；公司將加強經紀業務分支機構管理工作，嚴格遵守監管機構的各項規定和要求，完善內部控制和經營管理，確保日常經營合法、合規。

值得一提的是，今年2月6日，東海證券還收到證監會立案告知書，因東海證券在金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產重組中，開展獨立財務顧問業務涉嫌未勤勉盡責，證監會決定對東海證券立案。

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