每經(jīng)編輯 王月龍    

當(dāng)?shù)貢r(shí)間6月5日，全球最大加密貨幣交易所幣安及其CEO趙長鵬被指控違反美國證券業(yè)規(guī)定。

據(jù)美國證券交易委員會(huì)（SEC）提交的法庭文件，SEC指控幣安在交易控制方面誤導(dǎo)投資者、夸大交易量、轉(zhuǎn)移客戶資金，甚至將數(shù)十億美元的幣安客戶資金混入由趙長鵬控制的實(shí)體持有的賬戶中，違反了美國法律。

對此，幣安CEO趙長鵬隨后表示，團(tuán)隊(duì)將確保各系統(tǒng)穩(wěn)定，包括提款和存款。幣安美國表示，SEC的指控“毫無依據(jù)”，幣安打算積極進(jìn)行自衛(wèi)。

上述消息公布后，比特幣短線下挫超1000美元，跌破26000美元關(guān)口，跌幅一度擴(kuò)大至7%以上，截至5日收盤，仍大跌近6%。6月6日開盤，仍下跌2%，暫報(bào)25755.99美元；幣安幣則大跌超7%。

據(jù)公開數(shù)據(jù)顯示，包括比特幣在內(nèi)的數(shù)字貨幣24小時(shí)爆倉高達(dá)4.48億美元（約合人民幣31.78億元），共有118029人爆倉。

SEC要求法院凍結(jié)幣安資產(chǎn)

呼吁“不要把血汗錢投進(jìn)去”

據(jù)證券時(shí)報(bào)，當(dāng)?shù)貢r(shí)間周一，美國證券交易委員會(huì)（SEC）起訴加密貨幣交易平臺幣安（Binance）及其CEO趙長鵬。SEC指控該公司違反了投資者保護(hù)規(guī)則，不當(dāng)處理客戶資金、誤導(dǎo)投資者、經(jīng)營未注冊證券，以及其他違規(guī)行為。SEC主席根斯勒在一份聲明中表示，通過13項(xiàng)指控，他們指控趙長鵬及幣安實(shí)體參與了廣泛的充滿欺騙、利益沖突、缺乏披露和蓄意規(guī)避法律的網(wǎng)絡(luò)中，允許美國人不當(dāng)開戶和交易，并呼吁“公眾應(yīng)注意不要將自己的血汗錢投資于這些非法平臺”。SEC已向華盛頓特區(qū)的一家聯(lián)邦法院提起了訴訟。

SEC要求法院凍結(jié)幣安的資產(chǎn)并任命一名接管人。這一要求通常用于SEC擔(dān)心公司財(cái)產(chǎn)可能丟失或被隱藏的情況。

據(jù)界面新聞，根據(jù)訴訟，SEC認(rèn)為幣安、幣安美國和趙長鵬以BNB代幣和與幣安掛鉤的BUSD穩(wěn)定幣的形式向公眾提供未注冊證券，同時(shí)還指控幣安的質(zhì)押服務(wù)違反了證券法。BAM Trading（幣安美國的運(yùn)營公司）和幣安本身也面臨類似的指控，包括未能注冊為清算機(jī)構(gòu)、未能注冊為經(jīng)紀(jì)人以及未能注冊為交易所。此外，SEC還指控幣安允許混合客戶資金，趙長鵬“秘密”控制幣安美國，趙長鵬夸大了幣安美國的交易量。

SEC的起訴書稱，從2018年6月到2021年7月，幣安的收入為116億美元，其中大部分來自交易費(fèi)。SEC認(rèn)為，自成立以來，該交易所一直在其創(chuàng)始人趙長鵬的指導(dǎo)和控制下，“起初是公開的，后來是偷偷摸摸的”，以吸引美國客戶。

該訴訟顯然準(zhǔn)備已久，美國證券交易委員會(huì)公布了長達(dá)136頁的詳細(xì)訴訟概述了幣安涉嫌的行為與失敗的競爭對手FTX的相似之處。訴訟中包括幣安美國前高級管理人員的證詞，其中包括兩位前首席執(zhí)行官，以及幣安的一些內(nèi)部通訊記錄。

趙長鵬及幣安美國回應(yīng)

幣安平臺2.31億美元流出

據(jù)財(cái)聯(lián)社，趙長鵬在推特上表示，我們的團(tuán)隊(duì)隨時(shí)準(zhǔn)備著，確保我們的系統(tǒng)穩(wěn)定，包括提款和存款。一旦我們接到訴訟我們將會(huì)做出回應(yīng)，但是目前我們還沒有收到任何訴訟。趙長鵬在這條推特中先寫了“4”，這是幣安社區(qū)中的一個(gè)流行說法，敦促用戶不要恐懼、和懷疑該平臺。

截圖自趙長鵬推特

幣安公司回應(yīng)稱，目前所有在幣安及其附屬平臺上的用戶資產(chǎn)，包括幣安美國，都是安全的，任何聲稱在幣安美國平臺上用戶資產(chǎn)存在風(fēng)險(xiǎn)的指控都是完全錯(cuò)誤的。

幣安美國表示，SEC的指控“毫無依據(jù)”，我們打算積極進(jìn)行自衛(wèi)。近兩年半以來，我們一直真誠地與SEC進(jìn)行各種合作，已與SEC進(jìn)行了廣泛的善意討論，以達(dá)成協(xié)議并解決他們的調(diào)查。

Oanda高級市場分析師Ed Moya表示：“我認(rèn)為此事有很大的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)對幣安造成嚴(yán)重的打擊。”

據(jù)界面新聞，SEC對幣安的指控引爆了加密市場。消息爆出后，全球市值最大的加密貨幣比特幣價(jià)格24小時(shí)跌幅5.67%，跌破26000美元關(guān)口。加密貨幣股票Coinbase等也迎來下跌，在訴訟消息首次傳出后，股價(jià)較周五收盤下跌近12%，隨后收窄至近10%。另據(jù)加密數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)商N(yùn)ansen顯示，在訴訟消息公布后的一個(gè)小時(shí)內(nèi)，幣安記錄的取款額比存款額多出2.31億美元，該數(shù)據(jù)不包括比特幣轉(zhuǎn)賬數(shù)量。截至目前，Nansen現(xiàn)實(shí)幣安的儲備資金約為550億美元。

圖片來源：視覺中國

趙長鵬曾躋身世界十大富豪

卻不止一次被調(diào)查

據(jù)每經(jīng)網(wǎng)此前報(bào)道，早在當(dāng)?shù)貢r(shí)間3月27日，美國商品期貨交易委員會(huì)（下稱CFTC）就曾起訴幣安及其CEO趙長鵬涉嫌違反監(jiān)管措施。據(jù)悉，CFTC于美東時(shí)間3月27日在芝加哥聯(lián)邦法院提起了上述訴訟。CFTC表示，幣安沒有在其注冊，從而逃避了一系列其應(yīng)盡的義務(wù)。

彭博社報(bào)道中稱，至少自2021年以來，CFTC一直都在調(diào)查幣安是否未能阻止美國民眾買賣加密貨幣及其衍生品。根據(jù)CFTC的規(guī)則，如果某一平臺允許美國民眾交易某種衍生品，那么就必須在該機(jī)構(gòu)注冊。

被美CFTC起訴后，趙長鵬在其個(gè)人社交平臺發(fā)布一字推文：“4”，疑似引用其年初發(fā)布的2023專注目標(biāo)及建議的第四條款作出回應(yīng)：Ignore FUD，fake news，attacks，etc.，即忽略FUD（懼、惑、疑）消息、假新聞、惡意攻擊等。

公開資料顯示，幣安是一家全球性的加密貨幣交易所，為超過100種加密貨幣提供交易平臺。2018年4月，幣安每秒140萬次的交易能力吸引了600萬用戶，使其成為全球最大的加密貨幣交易所。幣安英文“Binance”的名字基于單字binary和finance的組合，提供150多種加密貨幣的交易，包括比特幣，以太坊，萊特幣以及其BNB代幣。

而幣安的創(chuàng)始人趙長鵬，也早已成為“幣圈”人盡皆知的大人物。趙長鵬出生于江蘇連云港，是一名華裔加拿大企業(yè)家。2021年年底，在比特幣等眾多加密貨幣大漲的背景下，趙長鵬當(dāng)時(shí)曾憑借941億美元（約合6348億元人民幣）身家榮登華人首富，同時(shí)也躋身世界十大富豪，揚(yáng)名全球。

趙長鵬。圖片來源：視覺中國

實(shí)際上，早在2022年6月，SEC就曾調(diào)查幣安在2017年的首次代幣發(fā)行（ICO）是否涉及違反證券法。

編輯|王月龍?杜恒峰

校對|段煉

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自證券時(shí)報(bào)、界面新聞、財(cái)聯(lián)社、每經(jīng)網(wǎng)、公開信息