每日經濟新聞 2023-06-12 18:11:27
每經記者 王硯丹 每經編輯 葉峰
6月12日，寧波證監局因經紀業務人員違規出具警示函。國盛證券寧波桑田路證券營業部的應妍赟，其在任職期間，存在委托他人從事客戶招攬活動的行為；寧波證監局指出，應妍赟違反了《證券經紀人管理暫行規定》和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，對該從業人員采取出具警示函的監督管理措施。
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