每經(jīng)AI快訊，監(jiān)管層從嚴(yán)盯防券商“無證薦股”行為。時(shí)至今日，“無證薦股”仍是券商營業(yè)部從業(yè)人員違規(guī)的高發(fā)地帶。據(jù)上海證券報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，2021年以來，涉及“無證薦股”的人員監(jiān)管措施已有16起。單就2023年以來，就已有4起涉及“無證薦股”的監(jiān)管措施。

無證上崗為何頻頻出現(xiàn)？業(yè)內(nèi)人士表示，其根本原因在于現(xiàn)有的投顧隊(duì)伍無法匹配投資者的投顧服務(wù)需求，短期內(nèi)也難以快速培養(yǎng)大批合格的投資顧問，加之機(jī)構(gòu)內(nèi)控不完善，導(dǎo)致無證上崗頻發(fā)。（上海證券報(bào)）