每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

近期，重慶證監(jiān)局下發(fā)了對(duì)重慶天人舒泰私募基金的警示函。

經(jīng)查，2021年8月~2022年7月，公司將天人舒泰6號(hào)交由非公司員工下單交易；2020年2月~2023年2月，公司將天人渠科增盈混合私募基金交由非公司員工下單交易。另外，公司未按合同約定向投資者披露相關(guān)私募產(chǎn)品的信息。

公開資料顯示，該公司總經(jīng)理黃小寧曾在西南政法大學(xué)證券期貨研究所擔(dān)任所長(zhǎng)，旗下產(chǎn)品從近400%的最高收益回撤到目前的6%，只用了不到兩年半的時(shí)間。

產(chǎn)品交由非公司員工交易下單被罰

根據(jù)重慶證監(jiān)局下發(fā)的警示函，重慶天人舒泰私募存在以下問題：

首先是，管理產(chǎn)品未恪盡職守、謹(jǐn)慎勤勉。2021年8月~2022年7月，公司將天人舒泰6號(hào)私募投資基金產(chǎn)品交由非公司員工進(jìn)行交易決策和下單交易；2020年2月~2023年2月，公司將天人渠科增盈混合私募證券投資基金產(chǎn)品交由非公司員工進(jìn)行下單交易。

另外，公司還未按規(guī)定向投資者披露信息。公司未按合同約定向投資者披露天人渠科增盈混合私募證券投資基金產(chǎn)品、天人13號(hào)私募證券投資基金產(chǎn)品相關(guān)年度報(bào)告、季度報(bào)告。同時(shí)，公司也未按合同約定向投資者披露天人舒泰6號(hào)私募投資基金產(chǎn)品相關(guān)年度報(bào)告、季度報(bào)告和月度報(bào)告。

重慶證監(jiān)局根據(jù)規(guī)定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，重慶天人舒泰私募證券投資基金成立于2013年6月27日，2014年6月在協(xié)會(huì)登記備案，公司實(shí)際控制人黃小寧、羅真。從其持股比例來(lái)看，黃小寧持股45%、羅真持股45%、鄭霞持股10%。

目前，黃小寧任公司法定代表人、總經(jīng)理。同時(shí)，黃小寧也是天人舒泰6號(hào)私募投資基金、天人渠科增盈混合私募證券投資基金的基金經(jīng)理，對(duì)公司的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，違反了相關(guān)的規(guī)定。監(jiān)管機(jī)構(gòu)還對(duì)黃小寧采取出具警示函的行政監(jiān)管措施

兩年多時(shí)間，從收益400%滑落至6%

從公司總經(jīng)理黃小寧的履歷來(lái)看，1992年8月~1996年9月?lián)挝髂险ù髮W(xué)教授；1996年10月~2000年8月，在西南證券前身重慶有價(jià)證券公司研發(fā)中心擔(dān)任總經(jīng)理；2000年9月~2002年12月，在重慶正友證券投資咨詢公司擔(dān)任總經(jīng)理；2002年2月~2009年5月，在重慶東金管理顧問公司擔(dān)任總經(jīng)理。

值得關(guān)注的是，黃小寧2009年6月~2013年5月在西南政法大學(xué)證券期貨研究所擔(dān)任所長(zhǎng)。不過從證券期貨研究所所長(zhǎng)的投研能力來(lái)看，其回撤能力比較欠佳。

私募排排網(wǎng)信息顯示，公司旗下的天人13號(hào)私募證券基金成立于2019年1月23日，從該產(chǎn)品的凈值曲線來(lái)看，可謂是大起大落——該產(chǎn)品在2021年2月10日的最高收益達(dá)到了397.4%，之后出現(xiàn)大幅波動(dòng)，尤其是在2021年8月13日之后，凈值曲線大幅回落；截至今年6月9日披露的數(shù)據(jù)顯示，該產(chǎn)品的最新單位凈值為1.069元，今年以來(lái)虧損6.8%，成立以來(lái)收益6.9%。

協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，重慶天人舒泰私募證券投資基金在協(xié)會(huì)合計(jì)備案11只私募產(chǎn)品，其中天人舒泰3號(hào)、天人明鎏一號(hào)、龍鳳飛5期、天人舒泰中盈混合成長(zhǎng)一期、重慶天人舒泰9號(hào)價(jià)值基金、天人舒泰多元視野多空策略混合基金、天人舒泰7號(hào)私募基金等7只產(chǎn)品是提前清算；天人舒泰1號(hào)、天人舒泰2號(hào)分級(jí)私募基金等兩只產(chǎn)品延期清算。

值得注意的是，公司碩果僅存的兩只產(chǎn)品中，目前管理規(guī)模都低于500萬(wàn)。根據(jù)管理人2023年第一季度最新報(bào)送信息顯示，天人13號(hào)私募證券投資基金、天人渠科增盈混合私募證券投資基金，存續(xù)規(guī)模低于500萬(wàn)人民幣。為此，記者試圖聯(lián)系重慶天人舒泰私募，但從協(xié)會(huì)網(wǎng)站上提供的公司官網(wǎng)地址已經(jīng)無(wú)法開啟。

封面圖片來(lái)源：視覺中國(guó)-VCG41N1272534307