每經記者 朱成祥    每經編輯 張海妮    

圖片來源：每經記者 黃鑫磊 攝（資料圖）

6月20日晚間，華脈科技（SH603042，股價15.62元，市值25.08億元）發布公告稱，公司擬通過向特定對象發行股份的方式變更控制權。交易完成后，深蘭科技控股有限公司（以下簡稱“深蘭控股”）將持有公司23.08%股份，成為公司控股股東，公司實際控制人變更為陳海波。

當晚，華脈科技即收到上交所關于控制權變更事項的問詢函。上交所要求上市公司說明“交易目的”、“交易對手方”以及“轉讓后安排”等相關問題。

今日（6月21日），華脈科技開盤漲停，而受到市場追捧的原因，或許因為陳海波也是知名AI企業深蘭人工智能科技（上海）股份有限公司（以下簡稱“深蘭科技”）創始人、董事長。

對于是否未來會注入深蘭科技等相關資產，深蘭科技相關工作人員微信回復記者稱：“關于本次交易的相關信息，請關注上市公司公告。公司會依法依規在合適的時間向外界公布交易進展。”

定增變更控制權

6月16日晚間，華脈科技公告稱，近日收到公司控股股東、實際控制人胥愛民的通知，獲悉其正在籌劃可能導致公司控制權發生變更的重大事項。因此，上市公司于6月17日、6月20日兩個交易日停牌。

6月20日晚間，該重大事項揭曉。華脈科技擬向深蘭控股非公開發行4817.70萬股，占上市公司目前總股本的30%。發行完成后，華脈科技控股股東、實際控制人胥愛民持有公司股份比例由22.98%降為17.68%。而深蘭控股持股比例將升至23.08%，成為上市公司控股股東。

圖片來源：華脈科技2023年度向特定對象發行A股股票預案截圖

公告顯示，深蘭控股成立于2023年3月，未開展實質性經營活動，后續擬以5.14億元現金認購公司非公開發行股份。因此，上交所也在問詢函中要求上市公司結合深蘭控股注冊資本實繳情況及后續資金安排，陳海波對外投資情況、資信情況及融資能力等，說明深蘭控股認購公司發行股份的資金來源和具體安排。

在定增預案中，華脈科技表示，深蘭控股及其實際控制人承諾深蘭控股本次認購上市公司股份的資金來源為自有資金及（或）自籌資金，資金來源合法合規。

“交易目的”受關注

需要注意的是，根據上交所問詢函，截至目前，胥愛民52.73%的股份均處于質押狀態。因此，上交所要求上市公司及相關方結合控股股東、實際控制人目前的股份質押和流動性情況，以及未來12個月內的增減持安排，說明控股股東、實際控制人本次籌劃控制權轉讓的原因。

此次入主華脈科技的為深蘭控股，但陳海波旗下另一家公司或許更為知名，即AI行業企業深蘭科技。定增預案顯示，陳海波持有深蘭科技46.74%的股份。上交所也要求說明深蘭控股及其實際控制人陳海波本次擬取得公司控制權的目的和主要考慮。此外，公告顯示，深蘭控股對外投資12家企業。因此，上交所也要求公司及相關方結合深蘭控股、陳海波資產、投資情況，說明交易完成后對上市公司業務經營方面的安排，并結合實際情況提示相關風險。

關于交易目的，華脈科技在定增可行性分析報告中表示，隨著公司業務發展規模的逐步擴大以及加大研發投入力度，公司資金需求將不斷增加。為保證公司長遠穩健發展，公司擬通過本次發行來增加公司的資金實力，為后續業務的發展提供充足的資金儲備。

此外，通過本次發行補充流動資金及償還銀行貸款，可以進一步優化公司資本結構，進一步降低資產負債水平，公司資本實力和抗風險能力將進一步增強，保障公司的長期可持續發展，為持續健康發展提供充足有力的保障，符合全體股東的利益。

深蘭控股則在詳式權益變動報告書中表示，信息披露義務人基于對上市公司內在價值的認可，以及對上市公司投資價值的判斷，擬通過本次權益變動取得上市公司控制權，優化上市公司股權結構，規范運作上市公司，為上市公司發展提供支持，擬為上市公司尋找新的產業增長點，提升上市公司的盈利能力，謀求上市公司長期、健康發展，為全體股東帶來良好回報。

值得一提的是，深蘭科技于6月20日推出大語言模型SaaS平臺——深蘭硅基大腦SaaS平臺。

陳海波左手坐擁AI企業深蘭科技，右手通過深蘭控股入主上市公司華脈科技。未來是否有更多資本運作，值得繼續關注。