每經記者 王硯丹    每經編輯 肖芮冬    

6月21日，證監會公布了最新一期證券公司“白名單”，本次共31家券商入選“白名單”，東方證券、東方財富、國聯證券、財通證券和西部證券等五家最新入榜，另有東北證券、國開證券、平安證券、招商證券被調出。

上一次公布證券公司白名單是在2022年6月22日。時隔一年，證監會再次公布白名單后，入選券商家數增加了1家。

納入白名單有三大好處

2021年5月，為落實分類監管要求，壓實證券公司內控合規主體責任，提升監管有效性，推動證券行業高質量發展，證監會建立了證券公司“白名單”制度。

證監會當時指出，“白名單”制度重點關注股權權屬清晰、經營保持穩定、合規內控有效、風控指標持續達標、不存在同業競爭、未被采取重大監管措施或處罰等指標，更加側重證券公司的合規風控情況，淡化規模排名，要求納入名單的公司不得用于商業目的，是對現行分類評價體系的優化補充和具體應用。

對于納入白名單的證券公司而言，主要可以獲得以下三個好處：

一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監管意見書。

三是創新試點業務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。

此外，證監會指出，未納入白名單的證券公司不適用監管意見書減免或簡化程序，繼續按現有流程申請各類監管意見書。

白名單形成按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，由證券公司對照“白名單”制度標準向監管部門提出申請，對申報材料真實、準確、完整作出承諾。經證監局初評、會內相關部門復核、行業內公示征求意見。監管部門將對報送材料進行抽查、檢查，若發現公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的，將堅持穿透式監管、全鏈條問責，依法從嚴對公司及責任人采取監管措施。

四家被調出券商去年以來均暴露出不同程度內控問題

從名單內容來看，31家券商中既包含中信、中金、國君、銀河等頭部券商，亦包含興業證券、華鑫證券等特色券商，高盛高華、瑞銀證券等外資控股券商。此外，本次東方證券、東方財富、國聯證券、財通證券和西部證券等五家也最新上榜。

但與此同時，對比上一期（2022年6月22日）白名單可以發現，東北證券、國開證券、平安證券、招商證券四家券商被調出。而上述四家券商自上次白名單發布以來，均有過相對較重的監管處罰，暴露出不同程度的內控問題。

5月14日晚間，東北證券發布公告稱，因在2016年豫金剛石45億非公開發行股票項目及持續督導期間未勤勉盡責，證監會擬對東北證券合計被罰沒逾750萬元。

此外，2022年6月29日，吉林證監局對東北證券采取責令改正措施，原因是公司存在以下行為：一是在部分證券交易單元租用協議未明確約定提供研究成果義務的情況下，將部分證券交易席位租賃收入確認為投資咨詢業務收入；二是未在2021年年報中披露投資咨詢業務收入變動異常的原因。

今年4月6日，西藏證監局對國開證券開出罰單，指出作為華鈺礦業的公開發行可轉換公司債券項目的保薦機構，在2018年至2019年7月保薦工作中存在對主要客戶背景調查不到位等問題，因此對國開證券及相關保薦人采取監管談話的行政監督管理措施。

而平安證券則因在保薦樂視網IPO項目執業過程中，盡職調查未勤勉盡責、內控機制執行不到位，出具的發行保薦書中發行人財務數據與實際情況不符，于2022年6月23日至9月22日，被暫停保薦機構資格3個月。

而招商證券則是因為2022年3月、5月兩度出現APP宕機，受到了多次監管處罰。

2022年4月初，深圳證監局對招商證券采取責令改正措施的決定，原因是在3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題。2022年6月23日，因在5月26日的網絡安全事件中，存在系統設計與升級變更未經充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，證監會對招商證券出具警示函，要求其對相關問題進行全面整改，并對責任人員進行內部責任追究。

此外，2022年9月16日晚，招商證券發布公告，因在2014年中安科保薦項目中未勤勉盡責，公司被采取責令改正相關違法行為并罰沒6300萬元的處罰，兩名項目主辦人分別被給予警告并處以5萬元罰款。

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