每經記者 王海慜    每經編輯 肖芮冬    

每經記者獲悉，2023年證券公司分類評價新三板專項加分結果最近向各券商發布。從2021年起，監管首次實施證券公司新三板專項加分，2021年共有57家券商獲得新三板專項加分；2022年共有59家券商獲得專項加分；今年共有60家券商獲得專項加分。

值得關注的是，今年能頂格拿到1分的券商也大多都是新三板業務傳統優勢券商，而這樣的加分雖然看似不多，但對于中小券商來說仍然較為重要。

新三板專項加分結果出爐

據了解，全國股轉公司最近向各券商發布了分類評價新三板專項加分結果，今年共有100家券商參評并形成排名，最終共有60家獲得加分，40家未獲加分。

其中，總得分排名1~5位的申萬宏源、開源證券、安信證券、中泰證券、東吳證券，專項加分值均為1分；排名6~10位的中信建投、東北證券、長江證券、民生證券、國泰君安，專項加分值均為0.8分；排名11~20位的海通證券、銀河證券、國元證券、浙商證券、興業證券、招商證券、國融證券、東莞證券、廣發證券、國金證券，專項加分值均為0.5分。其余40家券商獲得專項加分值為0.3分、0.1分不等。

和往年類似的是，今年能頂格拿到1分的券商，也大多都是新三板業務傳統優勢券商，而這樣的加分雖然看似不多，但對于中小券商來說仍然較為關鍵。

從《證券公司分類監管規定》里設置的券商分類評級加分項來看，規模越大，各項業務在行業領先的券商更容易獲得加分。例如，其中多個加分項獲得加分的門檻為行業排名前20，多個加分項獲得1分加分的門檻為行業排名前10，這對于全行業100多家券商中，廣大腰部及腰部以下的群體來說，是難度不小的挑戰。

而對于頭部券商來說，新三板專項加分由于不涉及扣分，所以頗有錦上添花的意味。從今年的新三板專項加分結果來看，一些頭部券商的排名并不高，例如中信證券排名第22位，中金公司排名第37位，所獲得的加分也都只有0.3分，均低于不少中小券商。

獲得專項加分券商逐年增多

按照慣例，監管將在每年的7月公布當年的券商分類評價結果。不過從去年開始，該結果就不對外公開發布了。

據媒體報道，近日各地證監局向轄區各券商下發了《關于做好2023年證券公司分類評價工作的通知》（以下簡稱《通知》），要求各券商做好自評好的工作。值得一提的是，《通知》規定，今年分類評價工作中，將對券商服務新三板改革情況進行專項評價。

事實上，從2021年起，監管就首次將新三板業務納入證券公司分類評價專項評價中。2021年3月，全國股轉公司制定并印發《證券公司分類評價新三板專項加分方案》，而能獲得新三板專項加分的通常為積極參與新三板改革、全鏈條服務中小企業的證券公司，或在發行融資、持續督導等方面具有比較優勢的券商。

值得一提的是，獲得新三板專項加分的券商已連續兩年增加。2021年共有57家券商獲得新三板專項加分；2022年共有59家券商獲得專項加分；今年共有60家券商獲得專項加分。

除了實施券商從事新三板業務專項加分外，近年來，北交所和新三板在培育特色中介、促進執業提質增效方面還開展了其他一些工作，包括：強化政策引導，發布《證券公司專業質量評價方法》，優化豐富評價維度、擴大評價范圍，引導券商加大市場創新業務投入。強化執業能力建設，組織召開北交所保薦、新三板推薦業務發展座談會，開展保薦代表人專題培訓，常態化編發《審查動態》《會員通訊》，推廣有益經驗等。

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