每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

今年以來，監(jiān)管層持續(xù)“零容忍”打擊私募行業(yè)的各類違法行為。據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計，上半年證監(jiān)會和地方證監(jiān)局開出的行政處罰決定書已近200單。

記者注意到，下半年以來，各地方證監(jiān)局繼續(xù)加大監(jiān)管力度，7月6日，浙江證監(jiān)局一口氣下發(fā)了三封監(jiān)管函，涉及浙江君頤資產(chǎn)、杭州金蟾蜍投資、杭州錦泉投資三家私募。

上述三家私募存在辦公地址混同、非公司員工參與投資管理、向不合格投資者募集資金等問題，甚至還有私募存在產(chǎn)品未備案、產(chǎn)品未由基金托管人托管等問題。

對此，有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，隨著我國私募基金行業(yè)迅速發(fā)展，存在的諸多問題也暴露出來，為了行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，對私募基金的監(jiān)管規(guī)范也在不斷完善，在募、投、管、退等關(guān)鍵環(huán)節(jié)強(qiáng)化合規(guī)運(yùn)作。

杭州金蟾蜍投資被警示

具體來看，浙江證監(jiān)局下發(fā)了關(guān)于對杭州金蟾蜍投資管理有限公司（以下簡稱杭州金蟾蜍投資）采取出具警示函措施的決定。

杭州金蟾蜍投資在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在著多起違規(guī)行為：首先是未按照公司《內(nèi)部交易記錄制度》要求制作保存投資交易指令的風(fēng)控審核確認(rèn)單，未按照公司《公平交易制度》要求進(jìn)行日終報告。其次是管理的部分基金要求投資者提供的資產(chǎn)證明不符合合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。第三是管理的部分基金未妥善保存部分投資者的問卷調(diào)查、風(fēng)險揭示書、收入或資產(chǎn)證明、冷靜期回訪確認(rèn)等相關(guān)資料。第四是管理的部分基金未按照基金合同的約定對投資者進(jìn)行信息披露。第五是未建立激勵獎金遞延發(fā)放機(jī)制。

杭州金蟾蜍投資的上述行為違反了相關(guān)的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。劉敏達(dá)作為公司法定代表人，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任。監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定對劉敏達(dá)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，杭州金蟾蜍投資成立于2015年3月30日，從公司實(shí)控人劉敏達(dá)的履歷來看，2004年8月～2006年6月曾在金川集團(tuán)市場部擔(dān)任市場部業(yè)務(wù)員、貿(mào)易部經(jīng)理。2006年6月～2014年4月在某券商研究所擔(dān)任有色金屬行業(yè)首席研究員、行業(yè)研究主任。之后便在私募機(jī)構(gòu)任職。

杭州錦泉投資收監(jiān)管函

值得注意的是，杭州錦泉投資管理有限公司（以下簡稱杭州錦泉投資）在開展私募基金業(yè)務(wù)中也存在著多起違規(guī)行為：向不合格投資者募集資金；其次是存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)，未按協(xié)議約定進(jìn)行運(yùn)作管理，在協(xié)議未約定不進(jìn)行托管情況下實(shí)際運(yùn)作也未由基金托管人托管，未按協(xié)議約定進(jìn)行信息披露。

杭州錦泉投資的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。韓長軍作為公司當(dāng)時的法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理和相關(guān)責(zé)任人員，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，也被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

此次一同收到監(jiān)管函的還有浙江君頤資產(chǎn)管理有限公司。該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中也存在多起違規(guī)行為：首先是未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，管理的部分基金未要求投資者提供收入或資產(chǎn)證明，由非公司員工參與投資管理；其次是公司與其他公司辦公地址混同；第三是未建立激勵獎金遞延發(fā)放機(jī)制。

該公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。而婁志剛作為公司法定代表人、總經(jīng)理，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，也被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，浙江君頤資產(chǎn)管理有限公司成立于2018年1月18日，公司的管理規(guī)模在5億元以下。