廣發證券：收到證監會《行政處罰事先告知書》

2023-07-17 20:23:25

廣發證券(000776)7月17日晚間公告，公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。經查，廣發證券涉嫌在為美尚生態2018年非公開發行股票提供保薦（主承銷）服務過程中未勤勉盡責，出具含有虛假記載的文件。對于廣發證券上述違法行為，美尚生態項目保薦代表人王鑫、楊磊杰是直接負責的主管人員。證監會擬決定，對廣發證券責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入94.34萬元，并處以94.34萬元罰款；沒收承銷股票違法所得783.02萬元，并處以50萬元罰款。對王鑫、楊磊杰給予警告，并分別處以25萬元罰款。

責編陳鵬程

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