2023-08-18 06:53:19
每經AI快訊，在監管從嚴的背景下，證券公司今年以來的罰單尤其多，除投行、研究部門外，資管業務也是罰單“頻頻光顧”的領域。據不完全統計，今年以來已有超過10家券商因資管業務的問題受到監管處罰。 一位券商合規部門人士表示，被行政處罰的券商資管，多存在業務運作不規范、非標資產投資管理不規范、內部控制管理不完善等硬傷，與監管要求存在差距，在“大資管”時代，券商資管業務需牢牢守住業務底線，確保夯實合規風控的根基，才能獲得長遠發展。（證券時報）
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