每日經濟新聞 2023-09-01 22:10:52
每經記者 王硯丹 每經編輯 肖芮冬
北交所周五迎來重磅利好！在發布《關于高質量建設北京證券交易所的意見》的同時，證監會還發布了《證券公司北京證券交易所股票做市交易業務特別規定》（以下簡稱《做市規定》），大幅放寬了北交所做市商的準入門檻。
《做市規定》共七條，主要包括北交所股票做市準入條件、規則銜接安排、監督管理等三方面內容。其中最大變化的，是準入條件大幅放寬。
《做市規定》對專門申請北交所做市商資格的證券公司，在科創板做市商條件的基礎上適當調整有關資本實力和分類評價要求：
一是將凈資本由100億元調整至50億元，二是將連續3年分類評級為A類A級（含）以上調整至近3年分類評級有1年為A類A級（含）以上且近1年分類評級為B類BB級（含）以上。
同時，《做市規定》還新增更加符合北交所特點的兩項指標，即在北交所保薦上市公司家數排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50，其他條件保持不變。
北交所于今年2月20日正式啟動股票做市交易業務，開始實施競價交易與做市交易并行的混合交易制度。目前北交所做市商共有15家，分別是：國金證券、中信證券、安信證券、東吳證券、銀河證券、國泰君安、興業證券、中信建投、申萬宏源、國信證券、財通證券、華泰證券、招商證券、東方證券、浙商證券。
做市數量最多的是國金證券，達到31家。其次是安信證券做市26家，中信證券做市13家，興業證券做市10家。
證監會指出，北交所今年2月正式引入做市交易機制以來，做市商依規履行做市報價義務，技術系統運行穩定，對做市股票的流動性改善和交易質量提升發揮了積極作用。
按照《做市規定》所規定的條件，有更多券商將符合北交所做市商資格。
首先，中證協未公布2022年證券行業業績排名。但根據2021年證券行業業績排名，截至2021年年底，凈資本高于100億元的券商有50家，如果將北交所門檻降低至凈資本50億的標準，則有多達72家券商滿足這一條件。
另外，在擔任北交所上市公司這一要求中，根據Wind資訊統計數據，2022年度，共有40家券商在保薦北交所公司中有所斬獲。2023年至今，則有32家券商擔任了北交所新股上市的主承銷商（均按發行日統計）。
其中，開源證券2023年以保薦6家排名第一，其2021年年底的凈資本達到132億元。此外，中泰證券、東莞證券、國海證券等也均既滿足凈資本、又滿足保薦上市公司數量條件。
此外，值得一提的是，為做好與《科創板做市規定》之間的銜接，此次《做市規定》還明確了規則銜接與監管執法相關安排。
在規則銜接方面，主要做了兩個安排：
一是依據《科創板做市規定》取得上市證券做市交易業務資格的，可以在北交所按照規定開展證券做市交易業務。
二是除準入條件外，關于證券公司準入程序、義務履行、做市商券源、風險管理、異常交易監控等其他規定，參照《科創板做市規定》執行。
關于監管執法方面，證監會指出，證監會及派出機構將依照相關法律法規規定，對證券公司北交所股票做市業務實施監督管理，進行現場或非現場檢查，并對有關違法違規行為采取監管措施和行政處罰。同時，授權北交所制定業務規則，規定做市商權利義務，并實施自律管理。
封面圖片來源：視覺中國-VCG211171429042
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