每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍    

又收一張罰單。

9月25日，深交所發(fā)布了對中信證券的警示函。深交所指出，2023年6月19日，中信證券集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，導致部分客戶交易受到影響。深交所對中信證券及相關負責人方興采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者觀察，這是中信證券因“6·19”交易系統(tǒng)宕機事件收到的第三張罰單。此前上交所和深圳證監(jiān)局已就宕機事件對其出具了警示函。

觸及較大安全事件標準

6月19日，有投資者在社交媒體上發(fā)文稱，中信證券APP（手機應用軟件）出現(xiàn)交易故障，投資者掛單后無法完成成交，狀態(tài)為“已報撤銷”，且無法撤銷交易。截至當日上午11時許，中信證券APP交易恢復正常。按照《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調查處理辦法》，當集中競價交易系統(tǒng)以外的實時交易系統(tǒng)出現(xiàn)嚴重異常，且故障持續(xù)時間30分鐘以上的屬于重大事件；若故障持續(xù)時間10分鐘以上的屬于較大事件。

本次深交所發(fā)布的警示函指出，經(jīng)查，中信證券存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統(tǒng)設備可靠性管理疏漏等問題。

此前，7月13日，深圳證監(jiān)局對中信證券及3名負責信息技術的人員分別出具警示函。深圳證監(jiān)局指出，中信證券在2023年6月19日的網(wǎng)絡安全事件中，存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統(tǒng)設備可靠性管理疏漏等問題。其中，方興作為中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人，全面負責公司信息技術工作，侯敏作為信息技術中心分管運維負責人，何濤作為信息技術中心機房與網(wǎng)絡負責人，對相關問題負有責任。

深圳證監(jiān)局因此要求中信證券認真落實網(wǎng)絡安全責任制，強化網(wǎng)絡和信息安全工作，吸取事件教訓，舉一反三，徹查風險隱患，對相關問題進行全面整改。應于3個月內完成上述整改工作并報送整改報告。

上交所的警示函8月29日下發(fā)，并還原了事情經(jīng)過。據(jù)上交所調查，2023年6月19日，中信證券北京總部大樓機房因一路UPS（不間斷電源）電源供電中斷，導致4臺集中交易系統(tǒng)服務器異常關機，最終導致部分客戶無法正常登錄APP或網(wǎng)上交易。本次事件系統(tǒng)服務能力異常時間為10點7分至10點26分，達到《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調查處理辦法》規(guī)定的較大事件標準。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上交所決定：對中信證券和首席信息官兼信息技術中心行政負責人方興采取書面警示的監(jiān)管措施。

不少券商類似情況受罰

近兩年，已有不少券商因交易系統(tǒng)故障受到處罰。

3月21日，東方財富APP因為用戶一日多次無法正常交易而沖上微博熱搜，引發(fā)了廣泛熱議。

3月31日，西藏證監(jiān)局發(fā)布公告，指出東方財富證券在3月21日的網(wǎng)絡安全事件中存在論證測試不充分等問題，未及時報告網(wǎng)絡安全事件的問題。依據(jù)相關規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對東方財富證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。同時，責令東方財富證券對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并妥善處置此次事件引發(fā)的投資者訴求。

東方財富、中信證券知名度較高、用戶數(shù)量多，兩家交易系統(tǒng)宕機均受到了廣泛關注，對于信息系統(tǒng)安全，也成為監(jiān)管工作重點。

6月9日，中證協(xié)印發(fā)《證券公司網(wǎng)絡和信息安全三年提升計劃（2023~2025）》，提出有條件的券商2023~2025年三個年度的信息科技平均投入金額不少于2023年至2025年平均凈利潤的10%或平均營業(yè)收入的7%，信息科技專業(yè)人員不低于企業(yè)員工總數(shù)的7%，其中信息安全專業(yè)人員比例不低于信息科技專業(yè)人員總數(shù)的3%并且不少于2人。

中信證券未在2022年年報中披露信息技術的投入。中證協(xié)信息顯示，中信證券信息技術投入與其行業(yè)老大地位有所不符：2021年中信證券信息技術投入17.37億元，行業(yè)排名第3；2021年信息技術投入占營業(yè)收入比例為5.09%，行業(yè)排名第25。