文化是一個國家、一個民族、一個企業的靈魂。為深入貫徹法治思想和二十大“全面依法治國”的新理念新部署新要求，持續推進“合規、誠信、專業、穩健”行業文化，切實踐行“忠于職守，追求卓越”核心價值觀，長江證券始終將構建內生性合規文化作為提升公司核心競爭力重要組成部分，以“知敬畏、倡合規、守底線”為核心，以制度建設、體系建設、機制建設、隊伍建設、系統建設、文化建設為重點，組織開展一系列內容豐富、質效并重的合規文化培育行動，努力開創公司合規管理與法治建設新局面，積極推進行業文化建設走深走實。

一、“三縱三橫”夯實“知敬畏”基礎

心存敬畏，行有所止。證券從業人員肩負著服從中央戰略、服從國家大局、服務實體經濟、服務人民多樣化金融需求的重責大任，應以覺悟踐行使命、以敬畏防范風險、以合規創造價值、以誠信建立口碑、以專業贏得競爭、以穩健保障發展、以德行積累聲譽、以修養健全人格。公司十分重視全體干部員工“四個敬畏”心理建設及習慣養成，通過黨建引領、習慣塑造、考核問責（三縱），理念認同、行為管理、機制保障（三橫），創樹“忠誠、專業、擔當”合規文化品牌，厚植“知敬畏、存戒懼、倡合規、守底線”氛圍環境與文化生態。

思想就是旗幟，方向決定航向。為積極發揮黨建引領作用，公司領導在第五十三次經營工作會上對合規管理與風險防控作出明確部署，要求黨員干部主動擔當作為，嚴格防控風險。各基層黨支部在主題教育活動中，將黨性教育、警示教育與合規教育、廉潔教育有機結合，通過講黨課、看視頻、談體會、查擺改、批評與自我批評及“紅臉出汗”等，加深黨性意識、敬畏意識、規矩意識、責任意識，推進黨員群眾保持職業審慎，重視職業聲譽，深化遵紀守法合規，織密“不敢違規、不能違規、不想違規”思想防線，避免發生損害公司和行業聲譽的行為。

“求木之長者，必固其根本；欲流之遠者，必浚其泉源。”為深化制度導向作用、監督作用、激勵作用、約束作用，公司先后修訂完善《長江證券股份有限公司合規考核及問責管理辦法》《長江證券股份有限公司員工績效管理暫行辦法》《長江證券股份有限公司管理干部選拔任用暫行辦法》《長江證券股份有限公司聲譽風險管理辦法》《長江證券股份有限公司文化建設管理辦法》《長江證券股份有限公司員工執業行為合規手冊》等規章制度，多角度健全制度體系。同時，將合規管理、文化建設與經營管理同部署、同檢查、同考核、同問責，推進廣大干部員工知責于心、擔責于身、履責于行、問責于效。

“知者行之始，行者知之成。”為深化共知共識共行，推進共商共建共享，公司部署法律合規部以“每個人都是合規展業第一責任人”為主題，聯合辦公室、信息技術總部在公司總部大樓、手機移動辦公端開展多維度合規宣導；以“知行合一”為重點，開展證券行業刑事民事糾紛案件專項研究與教育培訓，優化每周新規速遞、典型案例專項解讀及員工執業監測核查；組織紀檢、人力、財務、合規、風控及財富管理等部門抽調精兵強將，發揮監督合力，對全國109家分支機構及子公司開展為期2個月的綜合大檢查。公司紀委組織財務總部、運營管理中心、武漢分公司、長江保薦等單位干部員工自編自導自演廉潔從業視頻。通過頂層設計、綜合施策，推動廣大干部員工思想上深刻領會、行動上自覺遵循“四個敬畏”監管要求。

二、“內外兼修”營造“倡合規”環境

自2019年證券基金行業文化建設動員會揭開券商如火如荼開展文化建設大幕以來，公司積極把握新發展階段，深入貫徹新發展理念，內強專業素質，外樹聲譽形象，多途并進、久久為功，努力構建合規文化建設新發展格局。

堅持前沿探索，勤于動腦動筆，不斷拓展領域寬度、思維深度和專業精度。包括：積極參加2022年證券行業思想政治工作和文化建設課題研究，榮獲中國金融思想政治工作研究會優秀獎；主動參與滬深交易所2022年債券市場研究課題申報，撰寫《債券受托管理人的利益沖突問題研究--以證券公司的多重角色視角切入》課題報告，榮獲滬深交易所優秀獎；積極參加上海證券交易所“5.15”投資者保護主題征文，以客戶投教、投保、投訴工作為切入點開展分析，撰寫《踐行“五心”級服務，增強投資者“三感”》文章，于2022年6月在上交所第4期《投資者保護動態》“專題研究”欄目發表。

公司案例被上交所《投資者保護動態》收錄

堅持以人為本，向內挖潛，加速形成忠誠、專業、擔當的合規隊伍。一是實施“戰平結合”，主動打破內部組織分工，成立跨部門跨專業敏捷團隊，整合資源，積極響應公司發展戰略和合規風險防范需要；二是開展“以研促精”，組織開展包括關鍵崗位道德風險防范、關聯交易管理、利益沖突管控、誠信建設等專題研究；三是強化集中訓練，于每周一下班后組織法律合規部全體干部員工統一學習監管新規及典型案例；四是開展綜合強軍，做實做細“強軍計劃”，“走出去”在荊州、陜西、廣州、南昌等地開展片區座談交流，傾聽合規訴求，輸出合規方案，補強薄弱環節；開展總部跟崗學習，“請進來”組織北京、廣西、黃岡、武漢、深圳等地分支機構合規總監、合規專員回總部進行“面對面講，手把手教，心傳心帶”行動；五是推進交流互鑒，與中泰證券進行聯合黨建及財富管理業務交流，與中信證券、中信建投進行金融衍生品業務交流，與天風證券進行員工投資行為管理交流等。

堅持履行主體責任，積極投身行業文化建設，勇于發聲亮相，創樹公司形象，多渠道提升行業影響。包括：聚焦廉潔從業、誠信執業、合規管理、道德風險防范等主題，積極參加中國證券業協會遠程培訓課程競標，精心準備，用心打磨，連續三年獲得好成績及協會專函致謝；應湖北省證券期貨業協會邀請，配合進行證券期貨糾紛處理主題培訓；應河北證監局邀請，配合進行董監高及從業人員新規培訓；應江西證監局邀請，助力轄區現場檢查；以客戶糾紛防范化解為主題開展綜合研究，撰寫《扛起五個責任 踐行五心服務--長江證券客戶糾紛防范化解理論實踐初探》，于2022年8月在中國網財經上發表，后被湖北省證券期貨業協會會刊《湖北資本市場》轉載；積極參加湖北省市場監管局組織的評優評先活動，連續20年蟬聯“守合同重信用企業”榮譽稱號。

三、“提質增效”健全“守底線”機制

守住不發生系統性風險的底線，是券商參與打造規范、透明、開放、有活力、有韌性資本市場的前提，也是公司落實“全員合規、全程合規、全面合規”必由之路。為提高合規賦能，公司合規總監組織法律合規部以監管為導向，以合規為方向，以問題為靶向，以“風險清單化、操作手冊化、流程標準化、管理可視化”為重點，制定相關管理人員、主要業務人員“一崗一策”，修訂員工執業行為合規手冊等行為規范，促進廣大干部員工知底線、明底線、識底線、守底線。

化繁為簡，制定“一崗一策”，強化規范執業。2023年2月，中國證券業協會公布《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》，其中強調“編制完善員工行為規范、操作手冊等規范性文件”。鑒于業內因相關管理人員、主要業務人員未充分識別合規風險，未有效履行合規職責，造成本人及所在單位遭受監管處罰案例時有發生，為推進合規風險防早防小，法律合規部根據《證券行業文化建設十要素》中“四個深度融合”和“四個有機結合”原則，以防范化解相關管理人員、主要業務人員合規風險為切入，梳理合規要點，提煉典型案例，明示風險重點，提出合規建議，精心編制董監高、分支機構負責人、保薦代表人及項目主辦人、證券分析師、證券投資顧問、自營及資管業務投資經理等人員“一崗一策”。依托就案說法、送規上門、重點考試等舉措，促進相關人員提升合規意識與實操水平。

以簡馭繁，修訂合規手冊，深化行為指引。2022年2月18日中國證監會發布《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》，隨后中國證券業協會發布配套規則，全面加強從業人員管理。公司在立制度、建系統的同時，及時修訂完善《長江證券股份有限公司員工執業行為合規手冊》，強調“身為長江人，當具長江魂。此魂以金融報國為體，以合規執業為相，以行穩致遠為用”，對合規概念、合規理念與合規文化進行詳細說明，新增“工作態度、工作能力與工作作風”“知識產權保護”“聲譽風險管理”“廉潔從業”“手機管理”“合規箴言”等篇目，細化投資行為管理要求。同時，進一步修訂完善投行、資管、自營、研究、信用等業務合規手冊，優化員工執業行為監測邏輯，強化新員工入職合規宣導與核查，提升妥善保管個人賬戶、設備與手機號碼合規意識。多措并舉，推進全體員工妥善處理個體利益與整體利益、眼前利益與長遠利益的關系，科學把握業務發展與合規風控、規模速度與質量效益的平衡，守正創新，行穩致遠。

以點帶面，豐富工具箱，推進可視化。一是從風險地圖到合規手冊，完善全鏈條風險控制。針對分支機構點多、面廣、線長、事雜的特點，出臺《分支機構合規工作手冊》《分支機構綜合運營管理標準化手冊》《分支機構合規風控管理應用手冊》等管理工具；針對各區域內外部風險特征，繪畫風險地圖，強化定向督導；對無資格展業、違規投資咨詢、新展業模式、場外配資、“飛單”等監管重點，提前部署，聯合發文，組織加強自查核查與整改完善，防患于未然。二是從事后處置到主動應對，筑牢前瞻性風險防線。公司組織建立長江保薦風險項目月度排查機制、債券業務風險項目月度例會機制，細化守土有責與勤勉盡責，定時定點定人定向加強投行及債券業務風險防范。三是從審核清單到系統賦能，夯實全方位風控基礎。為推進合同合規審核標準化，公司梳理后針對債券投行、經紀、自營、研究、托管等業務建立健全了標準化合同合規審核清單，規范審核流程，細化審核要點。加強合規系統改造升級，推進法律法規、公司制度、典型案例、專項解讀、合規報告、專題研究等合規支持功能同步更新上線，推進合規工作可視化。

在深入推進“合規、誠信、專業、穩健”行業文化理念征途上，公司將進一步提升政治站位，強化黨建引領，踐行責任擔當，持續完善合規文化與業務發展相融合的機制體制，通過虛功實做、精耕細作、植根塑魂，力爭讓“忠誠、專業、擔當”的合規文化品牌在行業與社會上“亮起來、強起來”。