每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍

近日，北交所下發了《北交所深改投資者入市工作簡報》。北交所稱，根據證券公司報送數據，截至10月20日，開通北交所權限賬戶數為601.6368萬戶。10月16日至20日，新增開通北交所權限賬戶數前五名證券公司分別為國泰君安證券、國信證券、平安證券、招商證券和申萬宏源證券，新增開戶數分別為10803戶、4138戶、2302戶、2289戶和1317戶。

此外，北交所還分享了銀河證券、東方證券與中銀證券三家券商投資者動員有益經驗，包括設立考核指標和專項激勵機制、開展北交所投資者動員活動和持續推出彈窗提醒等。 

北交所開戶數前十券商出爐

北交所在簡報中稱，改革效應良好，投資者積極開戶。根據證券公司報送數據，截至10月20日，開通北交所權限賬戶數為601.6368萬戶，10月16日至20日當周新增開通北交所權限賬戶數為3.9048萬戶。9月1日投資者適當性新規落地以來，截至10月20日，累計新增開通北交所權限賬戶數為42.0816萬戶。 

10月16日至20日，新增開通北交所權限賬戶數前五名證券公司分別為國泰君安證券、國信證券、平安證券、招商證券和申萬宏源證券，新增開戶數分別為10803戶、4138戶、2302戶、2289戶和1317戶。

另外，截至10月20日，券商北交所累計開戶數量排名中，前10名分別是中信證券、東方財富證券、廣發證券、銀河證券、國信證券、華泰證券、國泰君安、招商證券、海通證券和平安證券。

值得一提的是，截至10月20日，開通科創板權限賬戶數（科創板權限賬戶數據統計中剔除與北交所市場風險不適配的賬戶數，下同）為934.3016萬戶，其中開通科創板權限未開通北交所權限賬戶數為433.0033萬戶，占科創板權限賬戶數46.35%。

9月1日，中國證監會發布關于高質量建設北京證券交易所的意見，其中提出“擴大投資者隊伍。加強精準服務，提高對潛在投資者和已開戶投資者的吸引力。”同日，北交所完善投資者適當性管理，明確已開通科創板交易權限投資者申請開通北交所交易權限時，各證券公司不再核驗投資者證券資產和交易年限（50萬元證券類資產和24個月證券交易經驗），不再進行知識測評，投資者簽訂風險揭示書后即可開通北交所交易權限。

積極調動營銷人員和投資者

北交所介紹稱，為落實中國證監會高質量建設北京證券交易所的戰略部署，擴大投資者隊伍，優化投資者結構，提升投資者參與度，促進投融兩端動態平衡，10月16日至20日，北交所赴中泰證券、上海證券開展調研座談，重點解讀北交所本次改革的背景意義、主要舉措，詳細了解證券公司是否嚴格落實投資者適當性改革工作要求，投資者開戶情況以及宣傳改革內容的有益經驗做法。

根據簡報總結，投資者動員的有益經驗主要包括三個方面。一是證券公司設立考核指標和專項激勵機制。中國銀河證券充分發揮考核導向作用，對2023年初制定的年度專項考核激勵和薪酬獎勵措施予以優化，設置“公司必選考核指標-新開北交所權限數量”，激勵和引導業務人員加大推廣力度。為充分調動業務人員積極性，組織開展權限開通推廣活動，給予較大金額的薪酬資源支持，按新增開通北交所權限數量發放新增權限獎勵和累計排名獎勵。

此外，公司指定專人跟進北交所權限開通進展情況，以日報、周報、紅黑榜等形式向分支機構提供多項數據口徑支持。為推動投資者積極開戶，針對新增北交所權限客戶推出專享理財產品。 

二是證券公司積極開展北交所投資者動員活動。東方證券總部結合分支機構客戶開拓情況設置KPI目標，與年底績效掛鉤，并提供營銷激勵拓展支持。開發數據系統為分支機構提供潛在投資者明細，便于分支機構鎖定目標客戶。同時，總部設置督導人員，對分支機構開戶情況進行排名和考核，對未達要求和排名落后的分支機構進行督導。

三是證券公司持續推出彈窗提醒。中銀證券加大對營銷人員激勵力度，持續在APP端推送“一鍵開通北交所權限”彈窗提醒，開戶數量增加明顯。

封面圖片來源：每經記者 陳夢妤 攝