每經記者 任飛    每經編輯 肖芮冬    

11月2日，云南證監局通報6起行政監管措施，涉及6家機構。其中，4家屬于私募股權投資基金管理人，兩家屬于私募證券投資基金管理人。

值得注意的是，在這6家機構當中，各家高管相互交叉任職，且3家屬于同一法定代表人。比如云南工投維騏、云南工投維豐、云南惠眾的法定代表人均為李麗坤，其中工投維騏為私募證券投資基金管理人。

從監管披露的各家機構違規行為可以發現，較為共性的有挪用基金財產、向投資人承諾最低收益等，現監管機構已對6家機構作出出具警示函措施的決定。

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數位高管交叉任職

今年下半年，各省級證監局鮮見一次性處罰多家機構。就在11月2日，云南證監局一次性對轄內6家機構進行了處罰，其中私募股權投資基金管理人4家，其余為私募證券投資基金管理人。

值得關注的是，在這6家機構當中，雖然機構類型各異，但從高管人員來看，多有相互交叉的情況。

首先，這6家機構分別是，云南工投維騏、云南工投維豐、云南惠眾、云南云投、云南萬誠、云南惠涌。其中，云南工投維騏、云南工投維豐、云南惠眾的法定代表人都是同一人。啟信寶信息查詢顯示，李麗坤擔任上述三家機構的法定代表人、董事長。

而根據中國證券投資基金業協會的備案信息，云南惠涌的關聯方恰為前述3家機構。另外同時被處罰的云南萬誠、云南云投則沒有關聯方信息。從出資人來看，云南云投由云南省投資控股集團有限公司全資控股。

此外，云南惠涌的法定代表人也與云南工投維騏的信息填報負責人重合，均為樊菡皎。從協會披露的機構信息來看，多家機構存在信息報送異常、逾期未清算基金、全職從業人員少于5人等問題。

例如，云南萬誠就因未按要求按時提交經審計的年度財務報告，被協會列入信息報送異常目錄；云南工投維騏則存在未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上、超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金等問題；云南惠涌則存在在協會從業人員管理人平臺中注冊的全職員工數量少于5人的情況。

多家涉及挪用基金財產

從此次云南證監局披露的各家機構違規事項來看，也存在很多相似之處，特別是挪用基金財產、承諾收益等違規事項，在多家機構中被發現。

統計相關信息發現，云南工投維騏、云南工投維豐、云南惠眾、云南云投、云南惠涌均有出現挪用基金財產的違規行為。除此之外，還涉及向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益等行為。

今年以來，也有相關機構因挪用基金財產而被處罰。有業內人士曾在同記者交流時表示，一方面，基金財產挪用是惡意的，即據為己有或從事與合同規定不相關的花銷；另一方面，由于被投標的較少，基金財產或也面臨著無處可投的尷尬，因此，倘若投向非合同要求的標的也可算作是財產挪用的范疇。

根據監管的要求，這6家機構均被出具警示函。而從相關機構的背后實控方來看，多數與國資投資方有關。如云南云投由云南省投資控股集團有限公司全資控股，云南工投維豐股權投資基金管理有限公司由云南省國資委持股83.68%。

此外，還有多家機構背后與省級國有資本相關。今年以來，陸續有國資背景投資機構內控不嚴被監管處罰，此前東湖產業投資基金就因存在將固有財產混同于基金財產從事投資活動等被監管處罰。

有關金融公司的業務模式和經營行為在近年來普遍受到全社會的關注與監督，監管從嚴有助于金融機構優化業務模式，有利于推動金融行業的整體發展，促使企業不再單純追求快速擴張和利潤最大化，而是更加注重風險管理和社會責任。

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