NO.1 巨量成交，第二批科創100ETF上市“走俏”

第二批三只科創100ETF昨日上市。其中，華夏科創100ETF開盤五分鐘成交額達2.5億元，在權益類ETF中排名第一。機構人士表示，在加快實現高水平科技自立自強的背景下，匯聚硬科技企業的科創板蘊含豐富的投資機遇，增加對于寬基指數的關注有利于規避踏空風險。展望科創板指數未來投資潛力，華泰柏瑞基金表示，國內新一輪經濟政策蓄勢待發，在傳統行業缺乏充足動能的情況下，科創板所映射的新興產業或將成為拉動經濟增長的核心力量。 (中證報)

點評：科創100ETF作為跟蹤科創板中小市值標的指數的產品，相比科創50指數相關產品更具成長性。第二批科創100ETF的上市，表明了市場對于科創板的熱情和信心，也為投資者提供了更多的投資選擇和便利。科創板作為我國資本市場的重要組成部分，是支持科技創新和實體經濟發展的重要平臺，其未來的發展值得期待。

NO.2 “爆雷”產品持有人：華軟新動力投資深圳匯盛產品共10億，有產品39%投向匯盛

知名百億私募被騙事件仍在持續發酵，信托、券商、私募等越來越多機構被卷入到旋渦之中。經過多方聯系，《每日經濟新聞》記者找到了華軟新動力穩進對沖FOF 1號的持有人，并且獲得了產品合同。據該持有人介紹，華軟新動力投資深圳匯盛旗下產品總共10億元，其中規模1.1億元的華軟新動力穩進對沖FOF 1號投資匯盛產品占比高達39%。據該持有人介紹，11月3日，有客戶選擇贖回產品時，華軟新動力發現匯盛無法已無法兌付，便于緊跟著報警。經偵介入后發現，匯盛下投了杭州瑜瑤；而杭州瑜瑤又進一步下投了4家管理人，其中1家正是問題私募磐京，其他3家是沒有問題的。截至記者發稿，華軟新動力并沒有給予相關的回復。

點評：華軟新動力投資深圳匯盛的“爆雷”事件是一個負面的消息，顯示了公司在風險管理和盡職調查上的不足。該事件可能導致公司的信譽受損，影響其未來的業績和發展。希望公司能夠積極配合調查，盡快解決問題，保護投資者的合法權益。

NO.3 跨境ETF正成增長新動力，四季度已貢獻七成以上份額增量

點評：跨境ETF近期成為增長新動力，顯示了投資者對海外市場的信心和需求。跨境ETF可以提供多元化的投資選擇，幫助投資者分散風險，把握全球市場的機會。跨境ETF的持續增長也反映了我國資本市場的開放和創新，有利于提升我國的國際影響力和競爭力。

NO.4 違規直播并薦股，又有券商被出具警示函

近日，浙江證監局公布多張罰單，財通證券、申港證券、浙商證券均有涉及。其中，申港證券和浙商證券因經紀業務違規遭罰，違規事由涉及無證上崗、違規薦股、代買產品。據罰單表述，申港證券浙江分公司員工趙威震在未登記為證券投資顧問的情況下，通過公司開設的直播賬號，從事證券投資顧問業務，并且在直播過程中存在推薦個股的行為，反映出公司對員工從業資格、執業行為管理不到位。違規員工趙威震、申港證券浙江分公司被雙雙出具警示函。浙商證券的相關罰單則是開給了違規員工。浙商證券溫嶺人民東路證券營業部員工江海燕任職期間，存在以本人名義代他人購買金融產品的行為。

點評：浙商證券因經紀業務違規被罰，申港證券員工違規直播并薦股，反映出部分券商和員工對證券法規的不重視和不遵守。這種行為不僅損害了券商的形象和信譽，也給投資者帶來損失和風險。希望券商在業務創新探索的同時，能夠加強對員工的培訓和監督，規范經紀業務的操作和流程。

NO.5 前三季度券商共承銷224只科創公司債券,合計金額2455.72億元

中國證券業協會11月16日發布了2023年前三季度證券公司債券承銷業務專項統計結果。結果顯示，今年前三季度作為科技創新公司債券主承銷商的證券公司共53家，承銷224只債券，合計金額2455.72億元。據統計，前三季度作為綠色公司債券主承銷商或綠色資產證券化產品管理人的證券公司共55家，承銷（或管理）129只債券（或產品），合計金額1275.34億元。其中，資產證券化產品51只，合計金額794.59億元。同期，作為科技創新公司債券主承銷商的證券公司共53家，承銷224只債券，合計金額2455.72億元。 (上證報)

點評：前三季度券商承銷的科技創新公司債券規模較大，說明了券商在服務科技創新企業方面的積極作用，也反映了科技創新企業的融資需求和市場認可度。科技創新公司債券的發展，有利于促進科技創新企業的成長和創新，也有利于推動資本市場的多元化和深化。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝