每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍

11月20日，陸家嘴集團發布公告表示，合并范圍內子公司愛建證券收到相關裁決書，仲裁庭已對申請人國新證券（原華融證券）、創金合信基金、嘉實資本、華潤深國投信托與被申請人愛建證券爭議仲裁案作出裁決：愛建證券賠償前述4名申請人債券本金和利息損失的5%及相應的仲裁費和律師費，共計賠償1705.27萬元。

記者了解到，截至2023年6月30日，共有12名機構投資人以愛建證券為被申請人，向仲裁委員會提起仲裁申請，累計仲裁請求金額為8.59億元。今年8月，已有8名機構投資者先行獲得裁決，愛建證券對8名機構投資者共計賠償2748.80萬元。也就是說，愛建證券前后對12名機構投資者共計賠償4454.07萬元，而這起仲裁案事出“16富貴01”債券。 

有5家機構損失本息金額超1億元

11月20日，陸家嘴集團公告顯示，近日，愛建證券收到上海國際經濟貿易仲裁委員會4張裁決書，仲裁庭已對申請人國新證券（原華融證券）、創金合信基金、嘉實資本、華潤深國投信托與被申請人愛建證券之間關于《富貴鳥股份有限公司2016年非公開發行公司債券（第一期）募集說明書》項下的爭議仲裁案做出裁決，愛建證券應于裁決生效之日起十日內向上述申請人賠償債券本金和利息損失的5%，仲裁費的50%及律師費。

公告進一步顯示，愛建證券將賠償上述4名申請人本息損失1572.12萬元、仲裁費118.15萬元、律師費損失15萬元，共計賠償1705.27萬元。 

《每日經濟新聞》記者了解到，截至2023年6月30日，實際上共有12名機構投資者以愛建證券為被申請人，先后向上海國際經濟貿易仲裁委員會提起仲裁申請，要求裁決愛建證券對其未獲兌付的本息、違約金及律師費共計約8.59億元承擔連帶賠償責任。 

今年8月，仲裁庭已對8名申請人，即金元順安基金、上海合晟資產、中信建投基金、海富通基金、長安基金、天弘基金、東吳證券、創金合信與被申請人愛建證券之間的爭議仲裁案作出裁決。 

與前述申請人一樣，愛建證券賠償上述申請人賠償債券本金和利息損失的5%，以及相應的律師費和仲裁費。據統計，愛建證券需賠償這8名申請人本息損失2469.70萬元、律師費損失61.50萬元、仲裁費217.60萬元，共計賠償2748.80萬元。 

也就是說，愛建證券需要向前述12名機構投資者賠償共計4454.07萬元，但這對于踩雷機構投資者的損失來說，猶如杯水車薪。記者注意到，這12名機構投資者中，本息損失超過1億元的多達5家，分別是創金合信基金、東吳證券、長安基金、國新證券和金元順安基金。

愛建證券上半年虧損逾2000萬元

前述提到的爭議緣由都來自“16富貴01”。公開資料顯示，富貴鳥股份有限公司（以下簡稱“富貴鳥”）于2016年8月發行2016年非公開發行公司債券（第一期）（債券簡稱：16富貴01），發行規模人民幣13億元，票面利率6.5%。愛建證券為該債券主承銷商和受托管理人。

2018年5月8日，因富貴鳥未能按期支付“14富貴鳥”的到期本息，導致“16富貴01”提前到期。因此，自2018年度富貴鳥發生實質性違約后，部分機構投資人將愛建證券作為第二被申請人提起仲裁。 

2018年7月26日福建省泉州市中級人民法院受理了富貴鳥的破產重整申請。2019年8月23日福建省泉州市中級人民法院裁定終止富貴鳥重整程序，宣告富貴鳥破產。 

記者了解到，2020年1月3日，《富貴鳥股份有限公司破產財產第一次分配方案》經福建省泉州市中級人民法院裁定通過，普通破產債券的清償率為1.8096%。以此次獲賠的國新證券（原華融證券）為例，國新證券管理的“華融融盛1號集合資產管理計劃”可獲得的破產財產分配金額為193.09萬元，尚有本金、利息、違約金等無法獲得償付，損失共計約1.05億元。而此次國新證券僅獲賠567.29萬元。 

其實，作為“16富貴01”的主承銷商，愛建證券也早已受到監管處罰。2018年3月，上海證監局對愛建證券采取出具警示函的監管措施，其中就提到愛建證券作為富貴鳥股份有限公司2016年非公開發行公司債券的承銷機構和受托管理人，在盡職調查和受托管理過程中未嚴格遵守執業規范，未能勤勉盡責地履行相關責任。 

值得注意的是，愛建證券2023年上半年實現營業收入9602.23萬元，凈利潤為虧損2158.44萬元。因此，在業績虧損的情況之下，今年來陸續的仲裁結果對于愛建證券而言無疑將是不小的壓力。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1253211108