每日經濟新聞 2023-11-21 09:08:32
截至2023年三季度末，ETF市場規模再創新高，達1.9萬億元，較前一季度增長11.49%，較年初增25%。越來越多的券商希望通過ETF業務搶占競爭“新高地”，實現財富管理業務轉型的“破局”。實際上，券商發力ETF業務已經初見成效，最為顯著的表現就是基金代銷業務借ETF實現“彎道超車”。以今年第三季度公募基金代銷市場規模數據為例，代銷百強榜單中券商占據半數席位，且渠道基金銷售保有規模穩步提升。這主要是因為券商借ETF擴大“股票+混合型基金”保有規模。(證券日報)
點評：作為近年財富管理業務轉型的突破點，券商對ETF市場的越發重視，紛紛加大布局。ETF作為一種低成本、高效率、靈活多樣的投資工具，受到了越來越多的投資者的青睞。券商通過ETF業務，不僅可以提高自身的收入和市場份額，還可以為投資者提供更多的投資選擇和服務，增強客戶黏性和滿意度。券商應該繼續加強ETF業務的創新和優化，把握市場機遇，提升競爭力。
11月20日晚間，東北證券最新一則公告，宣告公司與吉林敦化農商行之間，持續了近七年的訴訟糾紛迎來一個階段性的結果。經過吉林省長春市中級人民法院作出的一審判決，東北證券需賠償吉林敦化農商行2.94億元及利息。公告顯示，2021年5 月 19 日，吉林敦化農商行以東北證券作為“東北證券長盈 4 號定向資產管理計劃”管理人，在該產品設立、募集和存續過程中未履行管理人的法定義務和約定義務，導致敦化農商行遭受重大損失為由，向吉林省長春市中級人民法院對東北證券提起訴訟，要求公司予以賠償。11月17日，東北證券收到吉林省長春市中級人民法院作出的《民事判決書》，并被要求做出前述賠償。需要注意的是，上述一審判決尚未生效，最終訴訟及執行結果尚存在不確定性。東北證券也表示，訴訟事項對公司業務經營、財務狀況及償債能力無重大影響，公司將在后續提起上訴。
點評：東北證券與吉林敦化農商行的訴訟案件是一起典型的資管產品糾紛案件，反映了券商在資管業務中存在的風險管理和合規問題。雖然東北證券表示一審判決對公司無重大影響，但近3億的賠償金額仍然是一筆不小的負擔，也可能影響公司的聲譽和客戶信心。公司應當積極應對訴訟，同時加強資管業務的規范和監督，防范類似風險的再次發生。
近日，人社部向機構下發了《關于加強年金養老金產品規范管理的意見》的征求意見稿（以下簡稱《意見》）。記者了解到，征求意見稿共有八個部分的內容，對年金養老金產品的發行、存續和終止以及年金養老金產品投資管理等作了詳細的說明。比如年金養老金產品按照投資性質的不同，分為股票類、混合類、固定收益類和貨幣類四類。其中除信托產品型養老金產品、債權投資計劃型養老金產品外，其他年金養老金產品不得投資于非標準化債權類資產。此外，為降低期限錯配風險，投資管理人應當強化年金養老金產品久期管理，封閉式產品期限不得低于90天等。
點評：人社部對年金養老金產品的規范和監管十分重視，《意見》的出臺有利于提高年金養老金產品的質量和安全性，保護投資者的權益，促進養老金市場的健康發展。對于相關機構而言，這也是一個機遇和挑戰，需要積極適應市場變化，提供更多符合規范的年金養老金產品，滿足投資者的多元化需求。
11月20日，陸家嘴集團發布公告表示，合并范圍內子公司愛建證券收到相關裁決書，仲裁庭已對申請人國新證券（原華融證券）、創金合信基金、嘉實資本、華潤深國投信托與被申請人愛建證券爭議仲裁案作出裁決：愛建證券賠償前述4名申請人債券本金和利息損失的5%及相應的仲裁費和律師費，共計賠償1705.27萬元。記者了解到，截至2023年6月30日，共有12名機構投資人以愛建證券為被申請人，向仲裁委員會提起仲裁申請，累計仲裁請求金額為8.59億元。今年8月，已有8名機構投資者先行獲得裁決，愛建證券對8名機構投資者共計賠償2748.80萬元。也就是說，愛建證券前后對12名機構投資者共計賠償4454.07萬元，而這起仲裁案事出“16富貴01”債券。
點評：愛建證券在債券承銷過程中存在的違規行為和風險控制不力的問題，也相應付出了代價。雖然愛建證券已經對12名機構投資者進行了賠償，但其聲譽和信用已經受到了嚴重的損害，可能影響其未來的業務發展和市場競爭力。對于投資者而言，這也是一個警示，需要增強風險意識，謹慎選擇券商和債券產品，維護自身的合法權益。
招商證券11月21日早間公告，董事會收到公司非執行董事劉沖遞交的書面辭職報告。因個人事務不能投入充足時間履行職務，劉沖已提出辭任本公司非執行董事、董事會戰略與可持續發展委員會委員、風險管理委員會委員職務，自2023年11月20日起生效。劉沖確認，彼與董事會并無任何意見分歧，亦無任何與彼辭任有關的其他事宜須提呈公司股東及債權人垂注。
此外，中遠海發和光大銀行也同步發布公告。中遠海發公告稱，董事長、執行董事劉沖因個人原因申請辭去公司董事長、執行董事、法定代表人、董事會執行委員會主席、投資戰略委員會主席及提名委員會委員職務。辭任后將不再擔任公司及下屬企業任何職務。光大銀行公告稱，本行非執行董事劉沖因個人原因辭去非執行董事，董事會風險管理委員會委員，社會責任、普惠金融發展和消費者權益保護委員會委員職務。
點評：因個人事務不能投入充足時間履行職務，招商證券非執行董事劉沖的辭職是一個中性的消息。但從個人層面來看，劉沖在多家上市公司任職，辭職前還擔任中遠海發董事長、光大銀行非執行董事等多個重要職務，是金融界的知名人士，他的辭職勢必引起市場的關注。
封面圖片來源：視覺中國-VCG111361568739
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