每經記者 宋欽章    每經編輯 張益銘

11月28日，上交所作出對建元信托（600816.SH，股價3.19元，市值314.04億元）及有關責任人予以通報批評的決定。

建元信托的前身為安信信托，安信信托經過重組后，目前正在以建元信托的“新身份”對外展業。而此次上交所通報批評的相關違規行為，主要發生在“安信信托時期”。

原安信信托及時任董事長等被通報批評

上交所在紀律處分決定書中披露了原安信信托在信息披露方面，有關責任人在職責履行方面的違規行為。

一是未按規定披露關聯方非經營性資金占用。2017年12月30日，安信信托通過信托計劃發放信托貸款5億元。2018年1月，上述資金中2.97億元間接轉入安信信托原控股股東上海國之杰投資發展有限公司賬戶。安信信托于2018年12月以固有資金1.814億元認購上述信托計劃部分份額。2021年4月，安信信托收到上述信托份額轉讓款。上述行為構成關聯方非經營性占用公司資金，安信信托未及時披露上述關聯方非經營性資金占用，亦未按規定在2018年、2019年、2020年年度報告及2019年、2020年半年度報告中披露。

二是對外擔保未履行審議程序且未按規定披露。安信信托于2016年10月出具《擔保函》，約定在投保人無法如期履行受讓義務時承擔不可撤銷的連帶責任，所涉擔保本金7億元。2021年4月，上述擔保義務解除。安信信托未在發生擔保時就該事項履行董事會、股東大會審議程序，未在臨時公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度報告及2017年至2020年半年度報告中披露。

責任人方面，時任董事長王少欽作為安信信托主要負責人和信息披露的第一責任人，時任總裁楊曉波作為安信信托日常經營管理事項的具體負責人，時任董事（代董事長、總裁）邵明安先后作為安信信托日常經營管理事項的具體負責人、主要負責人，未能勤勉盡責，其中王少欽、邵明安對公司全部違規行為負有責任，楊曉波對前述公司第二項違規負有責任。

根據有關規定，上交所決定對安信信托及時任董事長王少欽、時任總裁楊曉波、時任董事（代董事長、總裁）邵明安予以通報批評。對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監會，并記入上市公司誠信檔案。

值得一提的是，2023年10月12日，王少欽曾被國家金融監督管理總局上海監管局作出行政處罰，取消銀行業金融機構董事和高級管理人員任職資格終身。

經過重組之后，建元信托在此前的公告中提到，王少欽、楊曉波、邵明安已不在公司擔任任何職務。

股票已撤銷其他風險提示

2020年以來，原安信信托在有關部門的指導下開展重大風險化解工作。2022年度，風險處置工作取得階段性成果，國家金融監督管理總局上海監管局（原上海銀保監局）解除了對原安信信托采取的暫停自主管理類資金信托業務審慎監管強制措施；公司實際控制人完成變更，公司治理體系得以重塑、管理團隊得以加強。

今年4月，建元信托向特定對象上海砥安投資管理有限公司（下稱“上海砥安”）發行43.75億股股票，募集資金總額為90.13億元。本次定增完成后，公司資產規模和資本實力顯著提升。目前上海砥安為公司控股股東，上海電氣控股集團有限公司、上海國盛（集團）有限公司、上海機場（集團）有限公司、上海國際集團有限公司以及中國信托業保障基金有限責任公司為公司的間接或直接股東。

根據建元信托三季度報告，營業收入方面，2023年1—9月，公司實現營業總收入8453.97萬元，實現信托業務收入7300余萬元，涉及信托項目近20個，收入來源相較往年更為分散；經營利潤方面，2023年1—9月，公司實現歸屬于上市公司股東的凈利潤3438.97萬元，已實現扭虧為盈。

圖片來源：WInd客戶端

記者注意到，2023年11月3日，上交所同意撤銷對建元信托股票實施的其他風險警示。11月17日，正式撤銷其他風險警示后，建元信托A股簡稱由“ST建元”變更為“建元信托”，公司股票交易的日漲跌幅限制由5%變更為10%。

受建元信托“摘帽”消息等影響，近期，ST建元股價連續上升，此前曾在8個交易日內錄得7個漲停，累計漲幅為37.35%，累計換手率為3.74%。對于股價異動情況，建元信托一度連發兩份公告予以澄清。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝