每經記者 王硯丹    每經編輯 葉峰    

12月1日，遼寧證監局公示了對中銀證券丹東三經街證券營業部出具的警示函，指出該營業部存在四大問題：一是營業部實際營業場所與經營證券期貨業務許可證記載的營業場所不符；二是未公示默認傭金率及最低收費標準；三是未對營業部營銷、合規風控、賬戶業務辦理崗進行分離；四是未對套印公章的重要空白合同進行出入庫登記、領用登記、作廢控制。

遼寧證監局要求該營業部進一步加強合規管理，杜絕此類事項發生。

值得一提的是，近期券商分支機構受罰成為展業焦點，而被罰的原因既涉及到內部控制不合規，也涉及到對外展業打擦邊球等敏感問題。如中信證券天津濱海新區黃海路證券營業部于今年10月底被天津局出具警示函，天津證監局指出，該營業部個別從業人員在從事證券經紀業務營銷活動期間,存在向投資者提供風險測評關鍵問題答案、向投資者返還微信紅包、向投資者承諾保本保息的情形。