2023-12-19 16:17:53
每經AI快訊，12月19日，浙江證監局發布的公告顯示，經查，信達期貨東北分公司未做好從業人員資質管理，于2022年9月發生前員工在未取得基金從業資格證的情況下銷售公司資管產品的情形，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號）第三十條、第六十二條的規定。浙江證監局決定對信達期貨分公司采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。信達期貨東北分公司應當強化人員資質管理，加強內部控制，提升合規水平，杜絕此類違規行為再次發生，并于2024年1月10日前向我局提交書面整改報告。（浙江證監局網站）
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