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勁拓股份實控人合謀操縱股價 證監會開出6.61億元罰單

每日經濟新聞 2024-01-15 22:31:34

每經記者 王晶    每經編輯 楊夏    

2023年12月18日,勁拓股份(SZ300400,股價15.81元,市值38.36億元)發布公告稱,收到公司控股股東、實際控制人吳限書面函告:吳限于12月15日收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)下發的《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。

回顧事件,勁拓股份于2020年10月28日披露了《關于控股股東、董事長收到中國證監會立案調查通知書的公告》,因涉嫌證券市場操縱,中國證監會決定對其立案調查。

經中國證監會查明,君如資產執行董事長陳磊、吳限以及匯海宏融董事長林建武構成操縱證券市場行為,中國證監會決定對陳磊、吳限、林建武等人合謀操縱勁拓股份價格的行為沒收違法所得共計1.65億元,并處以4.96億元的罰款,違法所得及罰款合計6.61億元。同時決定對陳磊和吳限分別采取5年市場禁入措施。

第30屆NEPCON電子展上的勁拓股份展位 視覺中國圖

共被罰沒6.61億元

具體來看,2017年6月,陳磊要求君如資產員工制作勁拓股份市值管理方案,擬聯系勁拓股份大股東合作進行市值管理。林建武與勁拓股份董事長及實際控制人吳限為朋友關系。2017年7月下旬至8月初,陳磊與林建武就勁拓股份市值管理及雙方合作事宜多次溝通,并簽訂協議,約定由林建武幫助君如資產與吳限達成勁拓股份市值管理合作,陳磊則承諾將相關收益分配給林建武作為回報。在此期間,經由林建武居間,陳磊順利接洽勁拓股份大股東及實際控制人吳限,三方合作開展勁拓股份市值管理項目。

2017年8月7日,君如資產員工將勁拓股份市值管理項目進展狀態更新為“完成簽約,募集資金中”。之后,勁拓股份市值管理合作項目進入實質性操作階段。

經中國證監會查明,2017年11月6日至2019年4月29日(以下簡稱操縱期間),陳磊、吳限、林建武控制使用涉案賬戶組,通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣,在實際控制的賬戶之間交易,以及利用信息優勢影響股價等方式,操縱“勁拓股份”交易價格。期間,“勁拓股份”股價上漲19.93%,同期創業板綜指下跌18.55%,偏離38.48個百分點。經計算,陳磊、吳限、林建武操縱行為獲利1.65億元。

中國證監會認為,陳磊、林建武、吳限的上述行為,違反了2005年《證券法》的相關規定,構成操縱證券市場行為。同時,中國證監會據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度,決定對陳磊、吳限、林建武等人合謀操縱勁拓股份價格的行為沒收違法所得共計1.65億元,并處以4.96億元的罰款,違法所得及罰款合計6.61億元。

其中,由陳磊承擔40%即2.64億元,吳限承擔40%即2.64億元,林建武承擔20%即1.32億元。證監會同時決定對陳磊和吳限分別采取5年市場禁入措施。

在禁入期內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

勁拓股份發布的2023年三季度財報顯示,吳限持有勁拓股份股票7972.9萬股,持股比例為32.86%。目前,吳限仍在勁拓股份任職,但不再擔任公司治理層、高級管理職務。

公司稱生產經營正常

公開資料顯示,勁拓股份成立于2004年,2014年登陸創業板。公司主營專用設備業務,具體可分為三類:電子裝聯設備(電子熱工設備及搭配使用的檢測設備、自動化設備),半導體專用設備和光電顯示設備。

業績方面,2023年前三季度,公司實現營業總收入5.57億元,較上年同期增長0.41%;歸屬于上市公司股東的凈利潤3856.91萬元,較上年同期減少45.70%。

談及上述事件對勁拓股份的影響,公司表示,本次事項系對吳限個人的行政處罰,不涉及對公司或公司現任董事、監事、高級管理人員的處罰,不會對治理層運作產生影響。公司生產經營情況正常。不過,公司控股股東本次受到中國證監會行政處罰,可能使公司面臨再融資受限的風險。公司實行穩健的財務政策,有息負債率較低、主營業務經營狀況穩健、現金流狀況良好。公司將綜合考慮業務規模、發展需要和資本支出安排等,經充分的事前籌劃,通過可行的方式實施融資、助力公司長遠發展。

此外,勁拓股份還表示,吳限作為公司創始人、控股股東,二十余年來專注于專用設備行業,創設并帶領公司成長為電子熱工領域單項冠軍,實現多項專用設備進口替代;近年來在公司主要負責研發管理工作,繼續推動公司實現技術突破,拓展半導體專用設備產品線。

當前,吳限擬籌劃公司控制權變更相關事項。吳限籌劃向東陽經鴻偉暢企業管理合伙企業(有限合伙)(以下簡稱東陽經鴻偉暢)委托其所持勁拓股份27.9%表決權,該事項可能導致公司控制權變更。東陽經鴻偉暢所屬行業為商務服務業,其實際控制人為東陽市人民政府國有資產監督管理辦公室。不過,后續雙方是否簽署正式協議并實施、實施計劃等均存在不確定性。本次控股股東擬籌劃的公司控制權變更相關事項尚存在不確定性。

封面圖片來源:視覺中國

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