每經記者 陳晨    每經編輯 肖芮冬    

1月16日，北交所個股午后爆發，241只個股幾乎全線上漲。北證50指數也實現大漲5.30%。回顧2023年全年，A股主要股指大多數收跌，北證50指數卻實現近15%的增長，尤其是2023年9月1日新規落地后至年末，北證50指數大漲逾38%。其中的重要因素——投資者開戶數量穩步增加。

每經記者從業內獲悉，截至2023年末，券商開通北交所權限賬戶數為696.07萬戶，2023年全年新增開通北交所權限賬戶數為156.69萬戶；2023年9月1日投資者適當性新規落地至年末，新增開通北交所權限賬戶數為123.43萬戶。

從排名來看，截至2023年末，累計開戶數量排名第一的是銀河證券；新規落地至2023年末，新增開戶排名第一的是國信證券。上述兩家券商也作為代表分享了經驗，如建立北交所專項考核激勵機制、創新業務模式與產品供給、加強投教宣傳等。

重視投教宣傳

具體來看，截至2023年末，新規落地以來新增開戶排名前五名的證券公司分別為國信證券、國泰君安、東方財富證券、招商證券、銀河證券；累計開戶排名前五名的證券公司分別為銀河證券、東方財富證券、廣發證券、國信證券、中信證券。

北交所對此評價道：“2023年，各證券公司圍繞北交所市場概況、制度特色、改革進展、投資機會等方面，向投資者推介宣傳北交所市場。特別是9月1日投資者適當性新規落地以來，進一步加大了北交所主題投教活動、一對一溝通等宣傳力度，提升了投資者的滿足感、獲得感。”

銀河證券在經驗分享時表示，公司充分發揮國家級投教基地的平臺優勢，持續豐富北交所內容運營。圍繞市場熱點制作投放宣傳材料，組織分支機構開展短視頻PK賽，鼓勵員工創作以北交所投資品種為主題的投教作品。

國信證券同樣注重投教宣傳，通過金太陽APP、網上營業廳、微信公眾號等線上平臺積極發布北交所業務推廣及投教宣傳；同時組織分支機構開展北交所投教主題活動。另外，還通過擁有兩家授牌的北交所投資者服務e站，定期向投資者發送北交所服務周報和北交所投教物料，在營業場所放置北交所宣傳易拉寶、宣傳折頁，播放北交所宣傳視頻。

在提升投資者獲得感方面，銀河證券采取了面向北交所新開客戶發行“專享產品”（天天利），增強北交所客戶獲得感，提升客戶服務滿意度。

注重培訓與建立專項考核激勵機制

積極開展投資者推廣動員，其重要推動力必然是考核與激勵。銀河證券就表示，為充分調動公司分支機構發揮考核指標導向作用，聚力開展北交所投資者推廣動員工作。該公司已建立北交所專項考核激勵機制，并組織開展“北交所權限沖刺”“北交所年終決戰”及“細分市場權限新增”營銷活動。根據分支機構、理財人員指標完成情況給予考核加分和績效獎金，考核激勵實施覆蓋全年。

另外，提升合格客戶開通率，國信證券也注重培訓與激勵。如財富管理與機構事業部組織全國分支機構開展北交所業務專項競賽，動員分支機構加大合格客戶業務知識普及和服務覆蓋。在日常業務推動中，每日督導分支機構權限開發進度，每周分享優秀分支機構展業經驗，不定期開展北交所知識員工培訓，及時轉發北交所及市場上相關投教素材，營造“你追我趕、使命必達”的業務氛圍。

而對客戶方面，銀河證券表示，公司全渠道系統均支持“一鍵開通北交所”，7×24小時為投資者提供開通服務。APP上線“北交所權限跳轉開通功能”和“北交所資訊浮窗”功能，實現向符合北交所適當性管理要求的客戶定向、及時推送相關信息。

此外，銀河證券圍繞創新業務模式與產品供給，探索北交所創新產品。如業內率先上線“北交所智能交易工具”，覆蓋18類條件單、7類盯盤工具，為投資者提供更加便捷、專業的交易工具，有助于盤活交易型客戶。

封面圖片來源：視覺中國-VCG111359651901