每經記者 任飛    每經編輯 彭水萍

2月27日，河北證監局發布最新行政監管措施，針對河北新元信股權投資基金管理有限公司的多項違規行為進行通報并處罰。經查發現，該公司在開展私募基金業務活動中，發生重大事項變更未按規定報告，且未按照公司信息披露制度規定履行職責。

中國基金業協會信息顯示，該公司是一家成立于2016年的私募股權、創業投資基金管理人，不過到目前為止，在協會從業人員管理人平臺中注冊的全職員工數量已少于5人。

因兩項違規吃罰單

2月27日，河北證監局龍年首個行政監管措施出臺，針對股權投資機構開出罰單，這一次是河北新元信股權投資基金管理有限公司，指向其兩項違規行為。

經查發現，該公司在開展私募基金業務活動中，發生重大事項變更未按規定報告；未按照公司信息披露制度規定履行職責。針對上述兩項違規事項，監管開出相關警示函。

新元信股權投資基金是一家股權投資機構，中國基金業協會的備案信息顯示，該機構成立于2016年，當年8月24日完成登記備案，也算是深耕行業多年的一家老機構，但到目前為止，公司全職從業人員已不多。協會提示信息記載，該公司在協會從業人員管理人平臺中注冊的全職員工數量少于5人。

據了解，部分私募機構由于業務開展存在階段性的高峰與低谷，在業務低谷時，選擇先裁掉投研、市場部門之外的員工，或由少量員工身兼多職，度過業務低谷時期。待業務拓展增長后，再增加員工。

一般來說，全職從業人員少于5人的統計頻次如果過高，則表示持續存在這種情況，機構有停業或處罰的風險。甚至會導致無法確保私募基金管理業務的投研能力、合規運營及風控保障活動。 

國資股東持股40%，多次雙隨機抽查異常

資料顯示，河北新元信股權投資基金是一家有國資背景的機構，而且該公司此前多次在雙隨機抽查中出現異常。

啟信寶信息查詢顯示，河北新元信股權投資基金的股東當中包含河北信息產業投資集團有限公司，這是一家由河北省國有資產管理委員會全資持股的機構，在河北新元信股權投資基金的持股比例占到40%。

盡管具有國資背景，該機構還是多次出現經營異常的情況。啟信寶信息查詢顯示，河北新元信股權投資基金在2018年5月、10月以及2023年6月間新增雙隨機抽查，均顯示有經營異常的情形，而這也是該機構自身風險集中暴露的體現。

不僅如此，公司高管和投資人變更也較為頻繁，2019年和2021年均出現多條相關變更信息。

關于公司的對外投資，目前可查詢的信息中僅參投一只基金，即河北毅信聯合節能環保產業股權投資基金中心（有限合伙），持股比例達1%。從其對外投資的項目來看，有河北漢堯環保工程有限公司、河北金力新能源科技股份有限公司。

間接投資的公司當中，包括安徽金力新能源有限公司、湖北江升新材料有限公司以及馬鞍山鞍能新材投資中心（有限合伙）等7家公司，但遺憾的是，其中已有2家公司注銷，有的也已經進入股權司法拍賣階段。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769