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券商基金早參 | 證監(jiān)會回應(yīng)私募基金DMA業(yè)務(wù)相關(guān)情況;吳劍飛任銀河金匯董事長,江曉陽任華泰資管總經(jīng)理

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-02-29 08:58:16

|2024年2月29日 星期四|

NO.1 證監(jiān)會回應(yīng)私募基金DMA業(yè)務(wù)相關(guān)情況

2月28日晚間,針對有媒體報道私募基金DMA業(yè)務(wù)收緊,證監(jiān)會表示,前期私募基金因策略原因在市場波動過程中出現(xiàn)了部分凈值回撤,證券公司和私募基金等主動加強(qiáng)風(fēng)險防控,穩(wěn)步降杠桿、降規(guī)模,風(fēng)險得到了一定程度消化。根據(jù)中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司數(shù)據(jù),春節(jié)后開市以來DMA業(yè)務(wù)規(guī)模穩(wěn)步下降,日均成交量占全市場成交比例約3%。DMA業(yè)務(wù)平穩(wěn)降杠桿,有助于市場風(fēng)險防控,有利于市場的平穩(wěn)健康運(yùn)行。證監(jiān)會指出,下一步將對DMA等場外衍生品業(yè)務(wù)繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管、完善制度,指導(dǎo)行業(yè)控制好業(yè)務(wù)規(guī)模和杠桿,嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為,維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行。

點(diǎn)評:私募基金DMA(多空收益互換)業(yè)務(wù)近期備受市場關(guān)注,因其帶來了更高的風(fēng)險暴露和市場波動。證監(jiān)會對私募基金DMA業(yè)務(wù)的近期情況第一時間做出相關(guān)回應(yīng),及時厘清了市場的困惑。私募基金因市場波動導(dǎo)致的凈值回撤和杠桿清退是市場自我調(diào)節(jié)的結(jié)果,同時也反映出監(jiān)管部門對風(fēng)險的高度重視。證監(jiān)會提到DMA業(yè)務(wù)平穩(wěn)降杠桿,這是為了保證市場穩(wěn)定和投資者保護(hù)。下一步,監(jiān)管層將會繼續(xù)加強(qiáng)對場外衍生品的監(jiān)管力度,這是促使行業(yè)長期健康、穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。

NO.2 吳劍飛任銀河金匯董事長,江曉陽任華泰資管總經(jīng)理

券商資管高管調(diào)整正加速。2月28日,相繼有3家券商資管高管變更,吳劍飛獲任為銀河金匯新任董事長,原董事長劉冰因工作變動離任;華泰資管聘任江曉陽擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù),董事長崔春不再代履行總經(jīng)理職責(zé);葉明代任為國泰君安資管首席信息官,原首席信息官朱曉力因工作調(diào)整離任。

點(diǎn)評:一天之內(nèi),相繼有3家券商資管高管變更,在一定程度上反映了當(dāng)前券商資管業(yè)務(wù)競爭激烈程度以及行業(yè)高度重視。管理層的變更對于推動券商資管業(yè)務(wù)的創(chuàng)新和發(fā)展至關(guān)重要,能夠帶來更為專業(yè)和適應(yīng)時代的管理手段,在競爭激烈的市場環(huán)境中處于有利地位。此外,券商資管高管的變動,最終是為了業(yè)績的快速提升,目前券商資管規(guī)模仍有較大提升空間。

NO.3 富時羅素全球股票指數(shù)新調(diào)入76只A股

近日英國富時羅素指數(shù)公司公布了富時全球股票指數(shù)半年度指數(shù)審查報告。根據(jù)報告,富時全球股票指數(shù)系列將新調(diào)入A股76只、調(diào)出1只。按照富時羅素此前對A股納入因子擴(kuò)容的工作安排,此次新納A股股票后,A股納入因子將從12.5%提升至25%,調(diào)整措施將于3月4日生效,3月15日進(jìn)行指數(shù)調(diào)倉。此次調(diào)整后,A股占富時全球股票指數(shù)市值比例將進(jìn)一步提升。富時中國A全指(互聯(lián)互通)成分股數(shù)量將從目前的1898只增加至1973只。根據(jù)近日市值計算,A股占富時羅素新興市場指數(shù)市值將從約5.71%增加至約6.18%,占富時全球指數(shù)市值從約0.55%增加至約0.61%。

點(diǎn)評:富時羅素將76只A股新納入其全球股票指數(shù),并對A股的納入因子進(jìn)行擴(kuò)容,顯著提高了中國證券市場在全球市場中的影響力和參與度。這一變動不僅對增強(qiáng)國際投資者對中國市場的信心具有重要意義,同時也展示了A股市場逐漸增強(qiáng)的包容性和市場化改革的成效。提升納入因子可以吸引更多的外資流入,從而提升市場流動性,對于A股市場結(jié)構(gòu)也可能形成積極影響,使得市場更趨理性。此外,A股在富時全球股票指數(shù)的市值比重提升,對國內(nèi)外投資者構(gòu)建多元化投資組合均有正面作用。

NO.4 首批10只中證A50ETF發(fā)行沖刺中,有產(chǎn)品提前結(jié)束募集

備受市場關(guān)注的首批中證A50ETF正在發(fā)行沖刺中,2月28日有產(chǎn)品公告提前結(jié)束募集。中證A50指數(shù)于2024年初正式發(fā)布,此后首批由十家公募機(jī)構(gòu)上報的中證A50ETF正式發(fā)行,包括易方達(dá)基金、富國基金、嘉實基金、工銀瑞信基金、平安基金、銀華基金、華泰柏瑞基金、華寶基金、大成基金、摩根資產(chǎn)管理旗下的中證A50ETF。根據(jù)基金文件,首批中證A50ETF都將在3月初結(jié)束發(fā)行,首發(fā)募集規(guī)模上限均為20億元。目前,各家公司都在發(fā)行沖刺中,發(fā)售情況不一。摩根資產(chǎn)管理2月28日率先宣布,旗下中證A50指數(shù)產(chǎn)品提前結(jié)束募集。記者還了解到,有產(chǎn)品2月27日募集金額達(dá)到15億元,還有多家公司旗下產(chǎn)品最新募集金額在2億元到10億元之間。

點(diǎn)評:中證A50指數(shù)作為代表中國A股藍(lán)籌股的一個重要指數(shù),首批中證A50ETF的發(fā)行,有利于進(jìn)一步拓寬投資者的投資渠道,為投資者提供更多樣化的資產(chǎn)配置選項。中證A50ETF的發(fā)行是市場關(guān)注度較高的事件,有產(chǎn)品提前結(jié)束募集反映了市場對這些產(chǎn)品的認(rèn)可,同時也顯示出A股回暖后市場資金的活躍度。

NO.5 未按規(guī)定申報實控關(guān)系賬戶、違規(guī)超限額交易,上海維萬私募被罰

2月28日,監(jiān)管再次出手,對私募基金的違規(guī)行為進(jìn)行了處罰,嚴(yán)監(jiān)管信號也在持續(xù)釋放中。根據(jù)中金所發(fā)布的公告,因上海維萬私募基金管理有限公司及其實控人存在未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶、違反交易所交易限額制度、在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為,近日中金所對其實施紀(jì)律處分。證監(jiān)會新聞發(fā)言人也在就中金所采取紀(jì)律處分措施答記者問中表示,中金所依規(guī)對相關(guān)客戶違反期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施,是履行交易所監(jiān)管職責(zé)的舉措。證監(jiān)會始終堅持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào),指導(dǎo)證券交易所和中金所加強(qiáng)期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動,對包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管,依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊市場違法違規(guī)行為。

點(diǎn)評:上海維萬私募被罰的事件強(qiáng)化了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于市場違規(guī)行為的打擊力度,顯示出監(jiān)管層維護(hù)公平、有序交易環(huán)境的決心。此類違規(guī)行為不僅破壞了市場的公平性,也對市場參與者的信心產(chǎn)生不利影響。監(jiān)管處罰的嚴(yán)格執(zhí)行有助于維護(hù)期貨市場和資本市場的正常運(yùn)作,保障投資者利益,防范和控制系統(tǒng)性風(fēng)險發(fā)生。證監(jiān)會和中金所的態(tài)度再次證明了中國證券市場在監(jiān)管方面的堅定和果斷,以及履行監(jiān)管職責(zé)、維護(hù)市場秩序的重要性。

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